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1、证券从业资格考试题带答案1. 根据公司法，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产正确答案： D 2. 技术分析的分析基础是A.宏观经济运行指标B.公司的财务指标C.市场历史交易数据D.行业基本数据正确答案： C 3. 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 5 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下正确答案： C 4. 下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券
2、投资咨询业务的做法，错误的是A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访C.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户正确答案： B 5. 根据证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董事会正确答案： C 6. 在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以( )等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的A.社会保障税;社会保险基金B.社会
3、保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金正确答案： A 7. 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资产市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证 券组合的风险水平正确答案： C 8. 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国刑法D.中华人民共和国劳动合同法正确答案： ABC 9. 下列不属于股票特征的是()。A.收益性B
4、.风险性C.流动性D.保本性正确答案： D 10. 2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()A.金融服务现代化法案B.格拉斯-斯蒂格尔法C.金融监管改革法案D.泛欧金融监管改革法案正确答案： D 11. 根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归()所有。A.守约方B.上海证券交易所C.证券结算风险基金D.投资者保护基金正确答案： A 12. 反转收益曲线意味着()。A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高B.长短期债券收益率基本相等C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大D.短期债
5、券收益率较高，而长期债券收益率较低正确答案： D 13. 下列未公开信息中不属于内幕信息的是A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%正确答案： D 14. 在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是()。A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用B.知情程度和态度C.职务、具体职责及履行职责情况D.工作经历正确答案： D 1
6、5. 封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人A.不得申请赎回B.可以申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.只能在基金合同约定的场所申请赎回正确答案： A 16. 通过对公司现金流量表的分析，可以了解A.公司资本结构B.公司盈利状况C.公司偿债能力D.公司资本化程度正确答案： C 17. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近 36 个月内存有违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分D.最近 48 个月内因违法
7、违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规 经营正在被调查正确答案： B 18. 在下列几种基金中，一般 ( ) 的年管理费率最低。A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金正确答案： B 19. 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值正确答案： C 20. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的( )倍A.5B.10C.20D.50正确答案： C 21. 一般来说，下列基金中，管理费率最低的是()。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金正确答案： C 22. 在证券
8、经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。A.价格优先、时间优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、价格优先D.时间优先、客户优先正确答案： D 23. 私募基金运行期间 ,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金净值等信息。A.2B.3C.10D.15正确答案： C 24. 证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险正确答案： C 25. 基金管理费费率的高低通常()。A.与基
9、金规模成反比，与风险大小成正比B.与基金规模成正比，与风险大小成反比C.与基金规模成正比，与风险大小成正比D.与基金规模成反比，与风险大小成反比正确答案： A 26. 在美国，可将()视为无风险利率。A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率正确答案： B 27. 2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，两个规定旨在进一步规范()业务。A.投资咨询B.投资顾问C.证券经纪D.财务顾问正确答案： A 28. 根据合伙企业法，合伙企业的出资方式，不包括A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权正确答案： D 29. 证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案： A 30. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。A.中国证监会统一印制的申请表B.企业法人营业执照C.公司章程D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度正确答案： ABCD
