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1、海关布控查验业务流程再造研究王彬花z海关布拉查验业务流程再造研究海关布控查验业务流程再造研究王彬花费摘要g随着全球贸易便利化程度不断提高及我国对外经济发展，海关监管与服务矛盾愈加突出。监管环境复杂、通关压力巨大、防控风险要求高，使得越来越多目光转向执法的高效统一和资源的优化配置上。就海关布控查验流程而言，资源整合中一直存在横向联系弱、结合部监管难、流程运转不畅等问题。就此，笔者提出运用流程再造理论方法，对布控查验流程进行流程再造，统一绩效目标，促使监管效能最大化，形成;守法企业守法便利，违法企业违法惩戒;监管格局。关键词:海关布控F海关查验;流程再造一、流程再造理论(一)流程、业务流程管理流程
2、再造理论创始人之一达文波特博士认为;业务流程是系列的特定工作，有一个起点，一个终点，有明确的输人资源和输出结果。;简而言之，流程就是一系列活动发生作用产生结果的过程。业务流程管理CBPM，简称;流程管理勺，是一种以规范化地构造端到端的卓越业务流程为中心，以持续地提高组织业务绩效为目的的系统化管理方法。(二)业务流程再造业务流程再造CBPR);就是对业务流程CProcess)进行根本性CFundamental)的再思考和彻底性CRadical)再设计，从而获得在成本、质量、服务和速度等方面业绩的戏剧性CDramatic)改善。;实施业务流程再造主要有以下6种方法:消除CEliminate)、整合
3、CIntegrate)、简化CSimplify)、细化CSpecify)、信息化CIT Improvement)、综合法CComprehensiveMeth?od)。消除即消除冗余的流程作业任务，提高效率和执行的准确性。整合即将原来几种分散开执行的作业任务整合和压缩为单个任务。简化即将原来繁琐庞杂的作业任务，去繁就简，强化关键环节。细化即将原来的流程任务环节深入分工执行。信息化即通过信息技术化手段优化改进作业流程。综合法，即综合运用上述5种方法进行流程改造。二、海关布控查验流程现状分析(一现有流程模式海关布控、查验分属两个流程，分别归于风险管理部门、监管通关部门管理。作用在查费作者单位g黄埔海
4、关风险管理处 梅绍祖、James.T. C. Teng, <<流程再造一一理论、方法和技术>>，清华大学出版社2004年版，第3页。 货艾舟、梅绍祖<<超越BPR一一流程管理的管理思想研究机现代企业管理>>2002年第12期.(Michael Hammer &. Steven A Stanton, The Reengineering Revolution. New York, Harper Business Inc, 1995, p.25. (Barry Fisher, Reengineering Your Business Proces
5、s. Joumal of Systems Management, 1996, (7), p.14. 61 上海海关学院学报2013年第3期验管理环节的布控与查验的流程连接点是选查。如图l所示:图1海关布控查验业务流程简图布控查验流程是单向、跨部门流程，中间未建立监控反馈机制并形成闭合回路。涉及具体任务时，就会存在以本部门利益为最大，而不是以流程最终绩效为目标的可能。(二现有流程的不足目前，海关业务系统各成体系，信息不共享，相互掣肘，导致信息;碎片;和;孤岛;形成，不利于海关大监管体系建设，不利于建立;横到边，竖到顶;的协调管理机制。就海关布控查验流程而言，横纵向皆不同程度存在推臻、扯皮，以及看
6、似;多头管理;实则;难以管理;，流程运转不畅等问题。经分析，主要存在以下不足z1.分段式监管割裂完整流程，未能实现监管合力海关布控查验是一条连续的流程，是对同一货物的监管和处置。布控下达是否准确、规范很大程度决定了查验结果。然而这种建立在部门分工基础上的监管把流程人为割裂开且自成体系，形成;铁路警察，各管一段;局面。布控人员有着信息资源优势，若只管布控，不管查验，下达布控指令可查性不高就会浪费查验资源;同理，若查验人员秉着;见人、见单、见货;优势，却被动敷衍，传递错误查验结果给布控人员，就会导致货物疏于监管，业务风险扩散。因此，布控查验必须整合人同一流程中，兼顾彼此任务，形成监管合力。2.选查
7、环节缺乏规范性文件致自由裁量权大布控查验流程运作的每一步必须有法可依，有章可循。选查环节承担确定查验方式，查验要求及查验区域等工作，却未有统一规范性文件以约束，致使该环节自由裁量权增大，且监控无依可循。将产生以下风险z一是人工择柜并选择查验区域，易被不法企业利用以道具柜或夹藏方式走私;二是修改布控指令，弱化布控要求;三是扭曲布控要求，造成信息误传。3.环节衔接掣肘多，增加监控难度布控查验流程运转因两者系统先天设计的不匹配性致环节衔接不紧密，存在监管空白区。布控要求的24个代码含义与查验要求的15个代码含义并非一一对应，例如，布控要求代码;01;是;重点审核数据;查验要求;01;是;核品名;。选
8、查人员下达查验要求时，要根据布控要求含义匹配含义相同的查验要求，受限不能简单;同名选择;，且有些代码只能;近义匹配;。例如，布控要求代码;23;是;查验单货是否相符;，查验要求元同义代码对应，选查人员只得多选几项查验要求以尽量达到满足布控要求的监管目的。因此，布控要求转化为查验要求，缺乏统一监控标准，也就存在监管空白区。4.非增值环节浪费资源配置，降低监管效能非增值环节的存在浪费资源，且易成为推语、扯皮的借口。例如，选查的大量复制粘贴工作，浪费人力且易造成差错;人工统计绩效，费时费力，统计方法不同就会造成推谤、扯皮。因此，在流程中，简化、消除非增值环节大有必要。5.绩效目标不同致监控重点分散、
9、效用降低62 王彬花g海关布拉查验业务流程再造研究布控查验各有一套绩效评估指标，两者绩效结果存在交叉。目前交叉面变小，使得布控和查验在绩效目标上分歧更大，一定的查验量，先满足哪个目标，牵扯监管力量分配，引起监管目标分散。因此，两者之间统一绩效目标，才能最大化地发挥监管合力，筑牢监管防线。6.分散式监控致全流程运转机制未建立布控查验流程中存在;各自为政;的监控现象，属职能范畴的就全权监控，属结合部环节的就难以监控。对于需跨部门解决的问题，往往处理不及时、不到位，且不能打破职能框架解决。此外，信息不共享，绩效不统一都制约了资源的有效利用。因此，应用全流程观点，在布控查验流程中建立监控处置流程、信息
10、分析流程、绩效评估流程，作用于全流程的每个环节，实现信息共享、绩效统一、处置及时和监控到位的流程目标。7.关员缺乏客户导向思想致流程运转不畅这里客户对外指海关管理相对人，对内指海关监管流程的下一个环节。目前，海关服务企业的水平相对过去已提升很多。但是对内，尤其是跨部门流程运转中，未能打破职能部门本位主义的思考方式，视下一环节为顾客，由此带来的工作失误、差错并未引起足够重视。(三)流程改进方向分析得出现有布控查验流程及其问题，如图2所示:布控岗选查岗查验岗不按查指查选验令布授验的效查利绩司绩效低的预定式布控指令未能及时清理，影响绩| 自由裁量权效过大易引发廉政风险图2现行海关布搜查验流程及其问题
11、图2中:布控岗、选查岗、查验岗项下区域表示业务流程中分属其的环节;带箭头实线表示流程及方向;箭头和其后文字描述相应环节中存在的问题。根据图2中所描述的布控环节分析少、处置不及时，选查环节自由裁量权大，及查验环上海海关学院学报2013年第3期节过程难监控等问题，分析可以改进的方面有z1.建立流程闭合回路及统一流程目标。统一流程形成一个闭合且不断自我完善的逻辑循环过程。以全流程的观点来取代个别部门的活动，以同一绩效目标代替各自绩效目标。2.用科技手段化解选查环节执法风险。取消选查环节中的重复性劳动，并用计算机随机择柜和选择查验区域替代人工。取消选查岗，设监控岗位，集中处理反馈布控指令下达至查验指令
12、执行中的;疑难杂症;。3.增减流程环节促使监管效能最大化。消除或简化非增值环节，增添增值环节，促使监管效能最大化。三、海关布控查验流程再造布控查验流程再造中最需要再造的是那些具有很高重要性但却低效运行的流程，最具改造可能的是业务流程的关键环节。此外，除布控查验流程再造外，在风险管理的顶层设计上，还应建立起集中式布控管理模式和两级风险布控管理模式予以配套保障流程再造顺利进行。一)再造模式前后对比海关布控查验流程再造是要将布控查验流程以职能型管理模式转向流程型管理模式。改造前和改造后应有如下不同，见图3:&&&客户8-&客户|1.根据垂直功能的不同划分风险管理部门1
13、.统一流程，打破职能部门本位主义的思和监管通关部门，流程在两个职能部门的考方式，将流程下一个环节视为顾客，工作中被割裂。职能部门之间也易出现职鼓励相互合作。以全流程观念构建循环能重叠或是空缺的现象，造成;多头管理;往复、不断提高的监控格局，杜绝监管和;监管雪白;的局面。空白区。2.两个的职能部门之间缺少共同目标致监2.设立统一绩效目标促使监控合力最强控力量分散化。化。3.各部门设计不同系统方便本部门工作，相3.设计统一系统，理顺体系，使流程运转互不兼容使流程运转不畅。顺畅。4.重叠、交叉的层级体系导致信息流通发生4 阻碍。信息流准确快速流动。图3海关布控查验流程的职能型管理模式与流程型管理模式
14、的区别根据图3所示，改造前后流程有了很大变化。统一流程，以全流程观念打破职能框架，树立相同绩效目标，设置统一流程运转平台，减少相互掣肘和资源内耗。最后强调以信息工具的自动化、电子化促进信息流快速流动。(二)设直再造目标海关布控流程再造目标应是建立一个以统一绩效为目标，监控处置到位，监管效能发挥最大化的循环往复不断提高的布控查验流程，逐步形成;守法企业便利通关、违法企业加强监管;的监管格局。(三确定再造步骤64 王彬花z海关布拉查验业务流程再造研究1.识别关键流程通过漏斗原理逐步筛选出关键流程见图4:布控流程布控流程查验流程布控流程查验流程参数流程查验流程绩效评估流程监控处置流程监控处置流程监控
15、处置流程绩效评估流程信息分析流程企业查询流程固4采用漏斗原理筛选出的布控查验流程的关键流程首先，将布控查验流程分为七个子流程，分别是布控流程、查验流程、监控处置流程、绩效评估流程、参数流程、信息分析流程和企业查询流程。布控流程指的是布控指令下达及执行的流程。查验流程指查验并放行货物的流程。监控处置流程是对以上两个流程进行期间所实行监控处置的流程。绩效评估流程是对布控、查验绩效进行评估的流程。参数流程是对绩效高的布控指令进一步加工成参数式布控指令的流程。信息分析流程是将信息收集提炼布控重点的流程。企业查询流程是企业查询非涉密环节的流程。其次，进一步筛选出核心流程，布控流程、查验流程、监控处置流程
16、和绩效评估流程。最后，筛选出关键流程:布控流程、查验流程和监控处置流程。然后，根据流程对绩效表现的影响和流程的重要程度进行矩阵分类，找出关键流程，如图5:高监控流程布控流程反馈处置流程查验流程重要性低绩效高图5布控查验流程的流程绩效表现-一重要性矩阵图流程绩效表现一一重要性矩阵图如图5所示，横坐标表示绩效，纵坐标表示重要性。第一象限的重要性高，绩效却低，表示该流程一定要改造。监控处置流程位于这一象限，因为该流程一直未能建立完善;监控;是重点而非全面的行为;处置;则多体现在报关单解锁审批。重点是该流程的建立需要风险管理部门和监管通关部门的彼此配合。建立起65 上海海关学院学报2013年第3期来后，将使得海关布控查验流程内部的七个子流程运转顺畅、相互制约，逐步形成一个过程控制、持续改进的业务管理闭合回路。第二象限绩效高，重要性也高，可以做一定提升。布控流程和查验流程均处这一象限，该两个流程彼此运行都较为正常，且海关对查验流程一直较为重视，但是该两个流程还需增进衔接，同时规范布控流程还将给绩效提升带来一定发展空间。第三
