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1、2014年11月证券市场基础知识考前预测试题及答案(1)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A.国有股B.集体股C.法人股D.社会公态股A2.我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。A.60B.70C.80D.90C3.关于证券市场下列说法错误的是()。A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分，
2、既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体C4.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A 。全国人大B 。国务院C 。全国人大常务委员会D 。中国人民银行B5.证券交易所上市证券的清算和交收由()集中完成。A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司A6.1OF的汉译名称为()。A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额C7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与()之比。A.转换价格B.转换期限C.转换价值D.转换数量A8.根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。A.累计询价方式
3、B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式B9.股票的内在价值是指()。A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值C股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。10.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同B11.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由()。A.其本人负责B.所属证券公司承担全部责任C.证券登记结算公司负连带责任D.证券登记结算公司负全部责任B证券法规定，证券公司的从业人员在证
4、券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。12.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做()。A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。13.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券
5、D.亚洲债券C14.关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是()。A 。能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B 。无法消除市场的系统风险C 。证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D 。投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利D15.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能A16.下列有关金融期货叙述不正确的是()。A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家
6、以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C.金融期货交易是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度C17.()属于财政政策的手段。A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务A18.基金法，关于基金的募集，下列说法正确的是()。A.基金份额上市交易的条件B.基金份额发售及宣传推介活动的规定C.基金管理人的职责及禁止行为D.基金运作方式转换的要求B19.英国最具权威性的股价指数是()。A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)B.日经225股价指数C.NASDAQ指数D.道一琼斯指数A金融时报指数金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。20.
7、()是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。A.联动性B.跨期性C.杠杆性D.不确定性A21.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，()处于优先地位。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.控股股东C22.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是()。A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值C23.证券交易所的“卫星市场”是()。A.证券投资基金市场B.政府债券市场C.金融衍生工具市场D.场外交易市场D场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。24.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务
8、所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和中国证监会C.司法部和中国证监会D.中国人民银行和中国证监会A2000年财政部和证监会发布注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。25.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的()。A.60%B.70%C.80%D.90%C26.按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分
9、配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。A.70%B.90%C.60%D.80%B27.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。A.代销B.余额包销C.全额包销D.包销A28.下列关于债券的性质阐述，不正确的是()。A.债券是一种真实资本B.债券反映和代表一定的价值C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权A29.2004年6月1日，以法律形式确认了基
10、金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是()正式实施。A.管理暂行办法B.证券投资基金会计核算办法C.货币市场基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券投资基金法D30.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为()。A.手续费B.印花税C.申购费D.赎回费A31.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是()。A 。无记名股票转让相对简便B 。无记名股票安全性较差C 。无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D 。股东权利归属股票的持有人C32.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：()。A.上升B.下降C.不变D.不确定D利率对期权价格的影响是复杂的
11、，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。33.证券发行与承销管理办法规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足()家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足()家，发行人不得定价并应中止发行。A.50，100B.20，50C.10，30D.20，100B证券发行与承销管理办法规定：所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。34.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。A.股
12、票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场D.短期资金市场和长期资金市场B35.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是()。A.年满18周岁。B.完全民事行为能力。C.具有高中以上文化程度。D.至少具有本科以上文化程度。D参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。36.证券交易价格是通过()确定的。A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行者与证券商协商C37.公司申请其股票上市应有( )记录。A.最近3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年连续盈利A38.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，
13、资产清偿的先后顺序应是()。A.普通股东、优先股东、债权人B.债权人、普通股东、优先股东C.债权人、优先股东、普通股东D.优先股东、普通股东、债权人C当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。所以C选项正确。39.证券专营机构在英国称()。A.投资银行B.商人银行C.证券公司D.证券商B考生需要掌握：世界各国对证券公司的称呼不尽相同，美国称为投资银行，英国称为商人银行。40.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了()。A.信用风险B.流动性风险
