证券投资学复习题

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1、 证券投资学复习题 第一部分证券概述 一、单选题 、证券按其性质不同，可以分为 （ ）。 .凭证证券和有价证券 .资本证券和货券 .商品证券和无价证券 .虚拟证券和有券 、广义的有价证券包括 （ ）货币证券和资本证券。 .商品证券 .凭证证券 .权益证券 .债务证券 、有价证券是（ ）的一种形式。 .商品证券 .权益资本 .虚拟资本 .债务资本 、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。 .银行证券 .保险公司证券 .投资公司证券 .金融机构证券 、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ ） 。 .买卖差价 .利息或红利

2、.生产经营过程中的价值增值 .虚拟资本价值 、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。 .正比 .反比 .不相关 .线性 二、多选题 、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。 .商业汇票 .证据证券 .凭证证券 .资本证券 、广义的有价证券包括很多种，其中有（ ）。 .商品证券 .凭证证券 .货币证券 .资本证券 、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（ ）。 .商业汇票 .商业本票 .银行汇票 .银行本票 、下列属于货币证券的有价证券是（ ）。 .汇票 .

3、本票 .股票 .定期存折 、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（ ）。 .银行证券 .股票 .债券 .基金证券 、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。 .非挂牌证券 .非上市证券 .场外证券 .场内证券 四、名词解释 、证券 、有价证券 、货币证券 、资本证券 、上市证券 五、简答题 、简述有价证券按发行主体的分类。 、简述有价证券按所体现内容的分类。 、简述有价证券按上市与否的分类。 答案： 一、 、 、 、 、 、 二、 、 、 、 、 、 债券一、单选题 、债券是由（ ）出具的。 .投资者 .

4、债权人 .债务人 .代理发行者 、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。 .债权 .资产所有权 .财产支配权 .资金使用权 、债券根据（ ）分为政府债券、金融债券和公司债券。 . 性质 .对象 .目的 .主体 、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（ ）。 .贴现债券 .复利债券 .单利债券 .累进利率债券 、贴现债券的发行属于（ ）。 .平价方式 .溢价方式 .折价方式 .都不是 、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ） 。 .券面形态 .发行方式 .流通方式 .偿还方式 、公债不是（ ）。 .有价证券 .虚拟资本 .筹资手段 .所有

5、权凭证 、安全性最高的有价证券是（ ）。 .股票 .国债 .公司债券 .金融债券 、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ）。 .信用公司债 .承保公司债 .参与公司债 .收益公司债 、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ ）。 .承保公司债 .不动产抵押公司债 .证券抵押信托公司债 .设备信托公司债 二、多选题 、债券票面的基本要素有（ ）。 .债券票面价值 .债券偿还期限 .债券利率 .债券发行者名称 、影响债券利率的因素主要有（ ） 。 .银行利率水平 .筹资者资信 .债券票面金额 .债券偿还期限 、影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。 .债券票面金额 .债务人资金需求时限 .市场利率

6、变化 .债券变现能力 、根据债券券面形态，国债可以分为（ ） 。 .实物国债 .凭证式国债 .记帐式国债 .附息票国债 、债券的性质可以概括为（ ）。 .属于有价证券 .是一种真实资本 .是债权的表现 .是所有权凭证 、债券的特征可以表现为（ ）。 .偿还性 .安全性 .收益性 .流动性 、按计息方式分类，债券可以分为（ ）。 .单利债券 .复利债券 .贴现债券 .累进利率债券 、国际债券的特点有（ ）。 .资金来源的广泛性 .计价货币的通用性 .发行规模的巨额性 .汇率变化的风险性 三、名词解释 、债券 、公司债券 、附息债券 、贴现债券 、累进利率债券、信用债券 、担保债券 、凭证式债券

7、、记账式债券 四、简答题 、债券票面有哪些基本要素。 、影响债券利率的因素主要有哪些。 、决定债券偿还期限长短的主要因素有哪些。 、债券有哪些基本特征。 、公债具有什么特点。 、公司债券有哪些特征。 、与国内债券相比，国际债券有哪些特点。 答案： 一、 、 、 、 、 、 、 、 、 二、 、 、 、 、 、 、 、 股票 一、单选题 、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（ ）。 .% .% .% .% 、股份有限公司的最高权力机构是（ ） 。 .董事会 .监事会 .股东大会 .理事会 、监事由（ ）选举产生。 .股东大会 .职工代表大会 .董事会

8、 .上级任命 、股票体现的是（ ）。 .所有权关系 .债券债务关系 .信托关系 .契约关系 、蓝筹股通常指（ ） 的股票。 .发行价格高 .经营业绩好的大公司 .交易价格高 .交易活跃 二、多选题 、普通股票股东享有的权利主要是（ ）。 . 公司经营决策的参与权 . 公司盈余分权 . 剩余资产分配权 . 优先认股权 、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（ ）。 .普通股股票 .优先股股票 .记名股票 .不记名股票 、普通股股票的优先认股权的处理方法有（ ）。 .行使此权利来认购新发行的普通股票 .将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 .将公司分配的优先认股权向公司兑现 .不行使此权利

9、而听任其过期失效 、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ ）。 .公司经营状况 .宏观经济因素 .行业因素 .投资者心理因素 三、判断题 、普通股是股份公司发行的一种标准股票。（ ） 、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。 、B 股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（ ） 、公众股是指社会公众股部分。（ ） 、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（ ） 三、名词解释 、股份有限公司 、股票 、普通股股票 、优先股股票 、国家股 、法人股 、公众股 、股价指数 、社会公众股 、外资股 、境内上市外资股 、境外上市外

10、资股 四、简答题 、股票有哪些特征？ 、简述普通股股票的基本特征。 、普通股股东享有哪些主要权利。 、简述优先股股票的基本特征。 、为什么说普通股股票是风险最大的股票？ 、普通股的优先认股权有哪几种处理方法？ 、简述发行优先股的意义。 答案： 一、 、 、 、 、 二、 、 、 、 证券投资基金 一、 单选题 、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运用。 .基金托管人 .基金承销公司 .基金管理人 .基金投资顾问 、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管 。 .基金托管人 .基金承销公司 .基金管理人 .基金投资顾问 、契约型基金反映的是（ ）。 .产权关系

11、 .所有权关系 .债权债务关系 .信托关系 、证券投资基金的资金主要投向（ ）。 .实业 .邮票 .有价证券 .珠宝 、开放式基金的基金单位是直接按（ ）来计价的 。 .市场供求 .基金资产总值 .基金单位资产净值 .基金收益 、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准 。 .开盘价 .收盘价 .最高价 .最低价 、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（ ）为准 。 .开盘价 .收盘价 .最高价 .最低价 、基金在美国的称谓是（ ）。 .共同基金 .互助基金 .单位信托基金 .证券投资信托基金 二、多选题 、作为证券市场

12、一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（ ）。 .集合投资 .较高收益 .分散风险 .专家管理 、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（ ）。 .收入型基金 .封闭型基金 .开放型基金 .成长型基金 、根据组织形式的不同，投资基金可分为（ ）。 .封闭型基金 .开放型基金 .契约型基金 .公司型基金 、货币市场基金的投资工具包括（ ）。 .股票 .银行票据 .商业票据 .短期国债 、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（ ）。 .申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费 .赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费 .申购价一般是基金单位净资

13、产值加上一定的首次购买费 .赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费 、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（ ）。 .成长型基金 .收入型基金 .成长及收入型基金 .平衡型基金 三、名词解释 、基金证券 、证券投资基金 、契约型基金 、公司型基金、封闭型基金 四、简答题 、证券投资基金与股票、债券有哪些异同。 、证券投资基金有哪些基本特征？ 、证券投资基金有哪些优点？ 、简述封闭式基金与开放式基金的区别。 、简述契约型基金与公司型基金的区别。 答案： 一、 、 、 、 、 、 、 、 二、 、 、 、 、 、 证券投资的宏观经济分析 一、单选题 、高通货膨胀下的增长必将导致证券价格的（ ）。 .上涨 .剧烈波动 .下跌 .不确定 、以下不属于一般性货币政策工具的是（ ）。 .法定存款准备金 .再贴现政策 .公开市场业务 .直接信用控制 、（ ）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。 .宏观经济环境 .制度因素 .上市公司质量 .行业大环境 、下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。（