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1、基金个人投资者情况调查问卷（ 2017 年度）以下问题除特别指定外，均为单选题一、 个人背景资料1. 您的年龄是（）a、 16（含）-30 岁；b、 30（含） -45 岁； c、 45（含）-60 岁；d、 60 岁及以上2. 您的性别是（）a、男；b、女3. 您的教育程度是（ ）a、高中、中专及以下；b、大专；c、本科；d、研究生及以上4. 2017 年您的税后年收入（证券、期货投资收益除外）是（ ）a、 5 万元以下；b、 5 万元 -10 万元； c、 10 万元 -15 万元；d、 15万元 -50 万元；e、 50 万元以上5. 您是否接受过与金融相关的教育（ ）a. 我的本科专业
2、为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）b. 我的研究生及以上专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）c. 我有经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）第二学位学历d. 我选修过经济与金融等相关课程e. 我自学过一些金融的教材和书籍f. 没有，我完全没有接受过金融相关的教育g. 其他6. 您的投资年限为（ ）a、 1 年以内b、 1-3 年c、 3-5 年d、 5-10 年e、 10 年以上7. 您是否从事或者曾经从事过金融领域相关工作（ ）a、是b、否8. 您的金融知识水平（ ）a、远高于同龄人的平均水平；b、高于同龄人的平均水平；c、大约处于同龄人 的平均水平；d、低于同龄人的平均
3、水平；e、远低于同龄人的平均水平9. 您父母的金融知识水平（ ）a、远高于同龄人的平均水平；b、高于同龄人的平均水平；c、大约处于同龄人 的平均水平；d、低于同龄人的平均水平；e、远低于同龄人的平均水平二、金融资产及配置情况10. 您的金融资产总规模是（） （金融资产包括第13 题中所有选项）a、小于 5万；b 5-10 万；c、10-50 万；d、50-100 万；e、100万-300 万；f、300 万以上11. 您 2017 年新增的投资金额占家庭年收入的比重是（ ） （“投资金额”涵盖第 13 题所涉及的各类投资）a、 10%（含）以下；b、 10%-30%（含）； c、 30%-50
4、%（含）； d、 50%-70%（含）； e 、70%以上；12. 您的金融资产配置一般包括几类金融产品？（） （具体分类见第13 题）a、 1 类； b 、 2-3 （含）类； c 、 3-5 （含）类； d 、 5类以上13. 您主要投资什么？占全部金融资产的比重是多少？（最多选择3 项，请按比例从大到小排序）选项一：比重：选项二：比重：选项三：比重：投向：a、存款；b、银行理财产品；c、货币基金d、非货币公募基金；e、股票；f、 证券公司、基金公司等专户、集合理财产品；g、保险产品；h、信托产品；i、商品期货；j、金融期货；k、除f以外的其他私募基金；1、其他（）比重：a、 10%（含）
5、以下；b、 10%-30%（含）； c、 30%-50%（含）； d、 50%-70%（含）； e、大于 70%） （请按重要程度排序，最多14. 您在选择投资品种时，最看重的是？（选择 3 项）a、收益率；b、买卖的便利度；c、风险程度；d、投资期限；e、相关的投资费用； f 、最低投资额度15. 您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响（ ）a、重要，会很关注；b、适中，有时会看一下；c、微小，基本不在乎16. 您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务（ ）a、很需要；b、提供投资建议即可；c、无所谓，可自行投资17. 您目前持有多少家基金公司的公募基金产品？（ ）a、 1 家；
6、b、 2 家； c 、 3 家；d、 4 家；e、 5 家及以上18. 您投资基金以来，总体来说（ ）a、亏损大于30% b、亏了一些，小于30% c、盈亏不大；d、赚了一些，但小于 30% e、赚了 30%-100% f、赚了超过 100%三、投资行为及基金认知19. 在考虑或进行家庭投资时，您本人愿意承担的风险如何？（ ）a、高风险、高收益；b、适中风险、稳健收益；c、低风险、低收益；d、不愿意 承担任何投资风险20. 在考虑或进行家庭投资时，您配偶愿意承担的风险如何？（ ）a、高风险、高收益；b、适中风险、稳健收益；c、低风险、低收益；d、不愿意承担任何投资风险； e 、我没有配偶21.
7、 您在购买金融产品时， 是否考虑产品风险与您的风险偏好和风险承受能力相匹配的问题？（ ）a. 是，购买时考虑了与自身风险偏好、投资经验、承受能力相匹配的问题b. 否，没有考虑22. 投资亏损多少时，您会出现明显的焦虑？（ ）a、 10%（含）以下；b、 10%-30%（含）； c、 30%-50%（含）； d、 50%-70%（含）； e、70%以上；f 、不会出现焦虑23. 您进行投资是为了（） （可多选，从重要到次要排序）a、获得比银行存款更高的收益；b、教育储备；c、养老储备；d、分散投资风险；e、其他24. 您在投资时是否设置止损 / 止盈点并能够严格执行？（ ）a、设置止损/止盈点并
8、能够严格执行；b、设置止损/止盈点但无法执行；c、没有设置止损/ 止盈点，看行情买卖25. 您是如何做出投资决策的（ ）a. 自己分析决定b. 朋友推介或跟着朋友投资c. 根据网上和媒体的投资专家的推介 d. 接受专业投资顾问辅导 e. 其他26. 您是通过何种方式了解金融投资信息的？（） （可多选，按频率自大而小排序）a、银行理财经理；b、报纸杂志；c、电视；d、互联网；e、亲友同事；f、手机 媒体；g、证券期货投资顾问或分析师；h、其他27. 您主要采用何种交易方式？（ ）a、银行、券商等机构柜台；b、个人电脑；c、手机等移动终端设备；d、其他28. 您主要从什么平台买基金？（ ）a、银行
9、；b、证券公司；c、基金管理公司；d、独立销售机构；e、淘宝、百度 等第三方电子商务平台29. 互 联 网 金 融 蓬 勃 发 展 , 您 通 过 互 联 网 或 移 动 终 端 购 买 金 融 产 品 吗 ？（） （可多选）a、买，方便、用户体验好；b、买，产品选择多、收益率高；c、买，有各种优 惠或奖励活动；d、买，费用低；e、没买过，觉得原来买的方式很好，不想换； f、没买过，担心个人资金和信息安全；g、其他情况30. 除了宝宝类货币市场基金，您是否还通过互联网购买其他基金产品？（） （最多选3 项，请按重要程度排序）a、股票型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金（避险策略基
10、金）； d、平衡型基金；e、债券型基金；f、QDII; g、创新型基金；h、不确定；i、 不购买其他产品31. 您怎么看待您与基金管理公司之间的关系？（ ）a、说不清楚；b、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道；c、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值；d、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益；e、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息32. 您怎么看待基金（ ）a、信赖基金，将继续以基金投资为主；b、投资理财方式越来越多，基金投资没有明显优势； c 、基金投资业绩不佳，比不上银行理财和信托产品，将减少基金投资比例；d、不再相信基
11、金投资33. 您买基金前看招募说明书吗？（ ）a、不读，看不懂；b、不读，内容太多，不知道看什么；c、有时候看，但不知 道看什么内容；d、在销售人员指导下看；e、其他情况34. 基金合同中您最关注的条款是（ ）a、基金管理人及基金托管人的权利和义务； b、基金持有人的权利和义务；c、 基金的交易方式及费用；d、基金的信息披露；e、基金的业绩比较基准、资产配 置及收益分配； f 、通常不怎么关注基金合同35. 您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？（）a、费率太高；b、费率较高；c、费率比较合理；d、不了解相关费率36. 关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？（ ）a
12、、固定费率；b、浮动费率（根据基金收益而浮动）；c、没有特别偏好37. 您买基金时，主要考虑哪几个方面（） （最多选3 项，请按重要程度排序）a、基金业绩；b、基金公司名气；c、公司是否有外资股东背景；d、公司规模； e、是不是新基金；f、净值高低；g、分红多不多；h、明星基金经理；i、基金 的投资策略；j、手续费高低；k、基金评级；1、他人推荐；m购买是否方便， 是否及时赎回；n、其他38. 在您持有的基金中，是否大部分（90%以上）都是货币市场基金？a、是；b、不是。39. 您什么时候会购买基金？（ ）a、大盘正上涨，看好市场情形；b、大盘正下跌，有抄底机会；c、他人强力推 荐；d、自己发
13、现某只基金表现非常好；e、对部分闲置资金进行理财40. 您购买基金时，是否会刻意回避近期有负面新闻的基金公司（ ）a、会b、不会c、无所谓，业绩好就行d、不知道41. 如果您现在购买基金，您的预期年收益率是（ ）a、 0-5%； b、 5-10%； c、 10-30%； d、 30-50%； e、 50%-100%； f 、 100%以上42. 买基金后，您通常采取的态度是（ ）a、一般不查看账户盈亏，注重长期收益；b、偶尔查看一下账户盈亏，觉得差不多了就赎回； c 、很紧张投资的盈亏，每天要查看净值、收益率及每日业绩排名；d、频繁的申购、赎回或转换，以短期套利43. 您赎回基金主要因为（ ）
14、a、自己需要现金；b、股票市场表现不好或有下跌的可能；c、基金经理发生变 动；d、基金业绩跟其他类似基金相比很差； e、基金业绩已达到预期目标；f、基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项；g、银行客户经理建议；h、其他44. 如何看待基金的定期定投？（ ）a、定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式； b、和 一般的基金投资没有区别，随着大市涨跌；c、定期定投风险大，成本高；d、不 清楚45. 总体而言，您持有单只基金的平均时间约为（ ）a、少于6个月；b、半年到1年；c、1-3年；d、3-5年；e、5年以上四、基金投资者金融知识46. 现总共有 1000 元人民币，需要
15、平均分给五个人，请问每个人分得多少钱？（）a. 180 元；b、190 元；c、200 元；d、210 元；e、不知道47. 您估计现在银行1 年期定期存款的利率是多少? （）a、1%Z下；b、1%-5% c、5%-10% d、10欢以上；e、不知道48. 假设您有 1 万元的 1 年期定期存款， 年利率是3%， 如果您不提前支取， 那么存款到期后，您会有多少钱？（存款期间不考虑各种税费）（）a、等于10300元；b、多于10300元；c、少于10300元；d、不知道49. 一题中的存款到期后，如果您继续把账户中的钱存成了1 年期定期，年利率仍是3%，那么满1 年后包括上年度的本金和利息，该账户上一共有多少钱？（）a、等于10600元；b、多于10600元；c、少于10600元；d、不知道50. 如果您银行存款账户的存款年利率为 3%，通货膨胀率为每年5%, 那么，一年后您用该账户的钱能买多少东西？（ ）a、比现在多；b、和现在一样多；c、比现在
