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1、一、共75题（证券经营指标和风控指标类）1. 证券公司风险控制指标管理办法(证监会令第55号 )于（ ）通过。A.2006年B.2007年C.2008年D.2009年2.证券公司向股东或其关联企业借入的期限在（ ）年以上并具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照一定比例计入净资本。 A.1年以上B.2年以上C.3年以上D.5年以上3.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）。 A.2000万B.5000万C.1亿元D.5亿元4. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )元。 A.200
2、0万B.5000万C.1亿元D.5亿元5. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )元。 A.2000万B.5000万C.1亿元D.5亿元6. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )元。 正确答案：为2亿 A.2000万B.5000万C.1亿元D.5亿元7.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )%。A.8%B.20%C.40% D.100%8.净资本与净资产的比例不得低于( )%。 A.8% B.20% C.40% D.10
3、0%9.净资本与负债的比例不得低于( )%。 A.8% B.20% C.40%D.100%10.净资产与负债的比例不得低于( )%。 A.8% B.20% C.40% D.100%11.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )%； A.500% B.100% C.30% D.5%12.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )% A.500% B.100% C.30% D.5%13.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )%； A.500% B.100% C.30% D.5%14.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )%，但因包销导致的情形和中国证监
4、会另有规定的除外。 A.500% B.100%C.30% D.5% 15.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )%； A.5% B. 10% C.15% D.20% 16.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )%； A.20% B. 15% C.10% D.5%17.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的( )%。 A.20% B. 15% C.10% D.5%18.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，
5、其预警标准是规定标准的( )%； A.100% B.120% C.80% D.150%19.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )% A.100% B.120% C.80% D.150%20.证券公司应当在每月结束之日起（ ），向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 A.3个工作日内 B.5个工作日内 C.10个工作日内 D.7个工作日内21.净资本指标与上月相比发生( )以上变化或不符合规定标准时，证券公司应向公司全体董事和全体股东书面报告。A.10% B.20% C
6、.25% D.30%22.净资本指标与上月相比发生30%以上变化或不符合规定标准时,证券公司应当在（ ）向公司全体董事书面报告。A.3个工作日内 B.5个工作日内 C.10个工作日内 D.7个工作日内23.净资本指标与上月相比发生30%以上变化或不符合规定标准时,证券公司应当( )向公司全体股东书面报告。A.3个工作日内 B.5个工作日内 C.10个工作日内 D.7个工作日内24.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比变化超过( )的，应向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况和变化原因。A.10% B.20% C.25% D.30%25.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比变化超
7、过20%的，应当在该情形发生之日起( )，向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况和变化原因。 A.3个工作日内 B.5个工作日内 C.10个工作日内 D.7个工作日内26.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起( )，向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内A.1个工作日内 B.3个工作日内 C.5个工作日内D.7个工作日内 27.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ），向中国证监会派出机
8、构书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。 （与上题重复）A.1个工作日内 B.3个工作日内 C.5个工作日内 D.7个工作日内 28.证券公司风险控制指标管理办法指的重大业务是指经过测算，可能导致净资本或其他风险控制指标发生（ ）以上变化的业务。 A.20% B. 15% C.10%D.5%29.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在( )制定并报送整改计划，A.3个工作日内 B.5个工作日内 C.10个工作日内 D.7个工作日内30.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正,整改期限
9、最长不超过( )； A.3个工作日 B.5个工作日 C.10个工作日 D.20个工作日31.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当( )限制其业务活动。 A.立即 B.3个工作日内 C.5个工作日内 D. 7个工作日内32.证券公司向股东或其关联企业借入的期限在( )并具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照一定比例计入净资本。 A.1年以上B.3年以上C.5年以上 D.10年以上33.证券公司的（ ）应当对公司半年度、年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表签署确
10、认意见。A.董事长B.分支机构负责人C.董事及高级管理人员D.主要负责人及财务负责人34.证券公司经营管理的( )应当对公司月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见。A.董事长B.分支机构负责人C.董事及高级管理人员D.主要负责人及财务负责人35.证券公司净资本或者其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，要求公司进行重大业务决策时，至少提前( )报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；A.3个工作日 B.5个工作日 C.10个工作日 D.20个工作日36.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的(
11、)计算经纪业务风险资本准备。A.15%B.8%C.5%D.2%37.证券公司经营证券自营业务的，对未进行风险对冲的证券衍生品按投资规模的( )计算风险资本准备；A.5%B.8%C.15%D.20%38.证券公司经营证券自营业务的，对未进行风险对冲的权益类证券按投资规模的( )计算风险资本准备；A.5%B.8%C.15%D.20%39.证券公司经营证券自营业务的，对未进行风险对冲的固定收益类证券分别按投资规模的( )计算风险资本准备；A.5%B.8%C.15%D.20%40.证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券按投资规模的( )计算风险资本准备。A
12、.5%B.8%C.15%D.20%41.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。A.300%B.100%C.150%D.200%42.根据关于证券公司风险资本准备计算标准的规定股指期货投资规模以股指期货合约价值总额的( )计算，A.3%B.8%C.15%D.20%43.根据关于证券公司风险资本准备计算标准的规定利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的( )计算。A.3%B.8%C.15%D.20%44.证券公司经营证券承销业务的，应当按包销再融资项目股票的( )计算承销业务风险资本准备。A.4%B.8%C.15%D.30%45.证券公司
13、经营证券承销业务的，应当按IPO项目股票( )计算承销业务风险资本准备。 A.4%B.8%C.15%D.30%46.证券公司经营证券承销业务的，应当按公司债券、政府债券金额的( )计算承销业务风险资本准备。A.4%B.8%C.15%D.30%47.证券公司经营证券承销业务的，应当按政府债券金额的( )计算承销业务风险资本准备。A.4%B.8%C.15%D.30%48.证券公司经营证券资产管理业务的，应当按专项资产管理业务规模的（ ）计算资产管理业务风险资本准备。A.1%B.2%C.4%D.8%49.证券公司经营证券资产管理业务的，应当按集合资产管理业务规模的( )计算资产管理业务风险资本准备。
14、A.1%B.2%C.4%D.8%50.证券公司经营证券资产管理业务的，应当按限额特定资产管理业务规模的( )计算资产管理业务风险资本准备。A.1%B.2%C.4%D.8%51.证券公司经营证券资产管理业务的，应当按定向资产管理业务规模的1%计算资产管理业务风险资本准备。A.1%B.2%C.4%D.8%52.证券公司经营融资融券业务的，应当按对客户融资业务规模的（ ）计算融资融券业务风险资本准备。A.20% B. 15% C.10%D.5%53.证券公司经营融资融券业务的，应当按融券业务规模的( )计算融资融券业务风险资本准备。A.20% B. 15% C.10% D.5%54.证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司每家（ ）计算风险资本准备。A.300万元B.500万元C.1000万元D.2000万元55.证券公司设立证券营业部等分支机构的，应当对证券营业部按每家( )计算风险资本准备。A.300万元B.500万元C.1000万元D.2000万元56.证券公司应按上一年营业费用总额的( )计算营运风险资本准备。A.20%B. 15% C.10%D.5%57.A类公司应按照规定的基准计算标准
