《北京2016年基金从业控股公司的高级管理人员试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京2016年基金从业控股公司的高级管理人员试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、北京 2016 年基金从业：控股公司的高级管理人员试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1、_是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约 束、自我教育和自我管理。A 依法监管原则B. 监管与自律并重原则C. 监管的连续性和有效性原则D. 审慎监管原则2、防范基金销售机构合规风险的措施不包括 _。A .要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营 带来的巨大损失B. 要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C. 基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和
2、 法律意识D. 要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守 纪、规范操作3、2001年 9 月，我国第一只开放式股票型基金 _基金设立。A .华安富利B. 南方宝元C. 华安创新D .南方避险4、基金募集失败，基金管理人应承担 _的责任。A .重新发售该基金B. 补偿投资人认购损失C. 将投资人认购款项加计利息退还投资人D. 以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用5、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。A .基金资产总值 B. 基金资产净值 C. 基金份额总值 D. 基金份额净值6、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险 _。
3、A .相同B. 较低C .较咼D. 无法比较7、下列各项中， _不属于基金运作信息披露文件。A .基金份额发售公告B. 基金年度报告C. 基金合同生效公告D 基金份额上市交易公告书8、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是 _。AETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度B. 只有资金达到一定规模的投资者才能参与 ETF 一级市场的交易CETF 申购与赎回时一般以现金交付D. 正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近9、 是指基金资产因投资于各种债券 （国债.地方政府债券 .企业债.金融债等 ） 而定期取得的利息收入。A:股票股利收入B:债券利息收入C:
4、证券买卖差价收入D:存款利息收入10、_是指通过科学的内部控制制度与方法， 建立合理的内部控制程序， 确保内 部控制制度的有效执行。A 健全性原则B. 有效性原则C 独立性原则D 审慎性原则11、 实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是_。A 股票仓位的高低B. 加权到期时间的长短C利率的变动D.基金净值的大小12、基金公允价值变动形成的损益在 _对基金资产按公允价格估值时予以确认。A .季度末B. 年度末C. 估值日D. 月度末13、商业银行的基金托管人资格由 _来共同核准。A .中国银监会B. 中国人民银行C. 中国证监会D. 财政部14、我国封闭式基金实行 _日交割、交收。A
5、. T+1B. T+2C. T+3D. T+415、封闭式基金的交易原则是 _。A .机构投资者优先B. 价格优先，时间优先C. 单笔交易量大者优先D. 大宗交易优先16、下列说法正确的是 A :托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付 给托管人B:我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C:我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D:股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率17、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负 责；由此变化引致的投资风险，由 _负责。A 保荐人B. 发行人C. 投资者D.
6、 承销商18、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有 _。A .在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托 管业务合作事宜B. 在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返 还到投资人账户的职责C. 在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D. 在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算19、 在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有_。A .公司股东情况B. 公司经营情况C. 公司的沿革情况D. 公司董事会和监事会情况20、 关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是OA .通过电视
7、、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输 积极的投资理念B .当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪， 让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C. 在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少 的部分D. 基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中21、 投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括_。A .现金分红B. 分红再投资C. 资本利得D. 买卖差价收入22、股票基金持股集中度是指 _。A .前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B. 前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C
8、. 前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D. 前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重23、在我国，债券型基金基金资产的 _以上投资于债券。A. 60%B70%C80%D90%24、可以从 _等方面分析基金产品特征。A 基金类型B 投资理念C 投资策略D.业绩基准25、基金管理公司董事会中应当至少有 的独立董事。A :一名以上B:两名以上C:三名以上D:五名以上二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2个以上符 合题意，至少有 1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、以下关于混合型基金的表述，正确的有 _。A .混合型基金应
9、更侧重考察其投资的“灵活性”B. 其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C. 混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D. 从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益2、基金行业自律机构是由 _成立的行业自律组织。A .基金管理人B. 基金托管人C. 基金份额发售机构D. 基金监管机构3、将投资债券确定的投资收益的 2 倍投资于股票，也就是讲安全垫放大 1 倍，那么如果股票亏损的幅度在 以内，则基金仍能实现保本目标。A: 20%B: 30%C: 40%D: 50%4、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分 类的说法，正确的有 _。
10、A .稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动 对心理的煎熬，追求稳定B. 积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此 承受较大的风险C. 风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D. 投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型5、可转换债券在转换前后体现的分别是 _。A .债权债务关系，所有权关系B. 债权债务关系，债权债务关系C. 所有权关系，所有权关系D. 所有权关系，债权债务关系6 QDH基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括A. 申购和赎回渠道B. 申购与赎回的开放日及时间C. 申购与
11、赎回的程序、原则D. 巨额赎回的处理办法7、老基金的特点不包括 _。A .缺乏基本的法律规范B. 不以上市证券为基本投资方向C. 是一种间接投资D. 资产质量普遍不高8、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是 _。A. ETFB. 货币基金C. LOFD. 封闭式基金9、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的 _承担。A. 商业银行B. 基金投资咨询机构C. 基金销售机构D. 基金注册登记机构10、通常，股票分割会导致股价 _。A .上涨B. 下降C. 不变D. 上下波动11、中央银行作为证券发行主体，主要涉及 _。A .中央银行股票B. 中央银行债券C. 中央银行出于调控货币供给量
12、目的而发行的特殊债券D. 中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权12、由于QD U基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放 式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下 _特点。A. 发售QDU基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇 业务资格B. QD U基金份额只可以用人民币进行认购C. 基金管理人可以根据产品特点确定 QD U及基金份额面值的大小D. QDH基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购13、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是 _。A. 营销组合的四大要素为人员（Peopl、费率（Pric、渠道（Plac和促销（Promotio
13、B. 因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基 金支付费用的高低C. 渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D. 促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上 宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者14、以下属于货币衍生工具的是 _。A 股票期货B. 利率互换C货币期货D.信用联结票据15、国家股的主要资金来源不包括 _。A .现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B .现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C. 经授权代表国家投资的投资公
14、司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构 向新组建股份公司的投资D. 具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司 出资形成的股份16、 发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A .资本公积金B. 股本账户C. 盈余公积D. 留存收益17、特殊类型基金不包括 _。A .系列基金B. 收入型基金C. 保本基金D. 上市开放式基金18、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时， 对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的， 中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传 推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。A. 3B. 5C. 8D. 1019、 关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。A .为100份或其整数倍B. 为1000份或其整数倍C. 基金单笔最大数量应当低于10万份D. 基金单笔最大数量应当低于 100万份20、下列机构中，不属于基金代销机构的是 _。A. 商业银行B .证券公司C. 证券投资咨询机构D. 基金管理公司21、 基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。A .逐时结转B. 逐日结转C. 逐周结转D逐月
