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8、资政策及变更1七、投资主办人的指定与变更1八、数据的传输和接收1九、投资指令的发送、确认和执行1（一）交易清算授权1（二）投资指令的内容1（三）投资指令的发送、确认和执行程序1（四）管理人发送错误指令的情形和处理程序1（五）授权通知的变更1十、交易及交收清算安排1十一、越权交易处理1十二、委托资产的估值1十三、委托资产的会计核算1十四、资产管理业务的费用与税收1十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使1十六、信息披露义务1十七、资产管理合同的生效、变更与终止1十八、保密1十九、违约责任1二十、争议的处理1二十一、其他事项11一、前言为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权
9、利与义务，根据中华人民共和国合同法、证券公司客户资产管理业务试行办法（证监会令第17号，以下简称试行办法）、证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）（证监会公告200825号，以下简称实施细则）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，资产委托人（以下简称“委托人”）、资产管理人（以下简称“管理人”）、资产托管人（以下简称“托管人”）在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。本资产管理业务采取证券公司结算模式。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前，必须已经签署了风险揭示书及客户风险承受能力调查表，
10、委托人阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。资产托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、委托人：无名公司2、管理人：无名证券有限公司3、托管人：XX银行4、本合同：委托人、管理人和托管人签署的无名公司定向资产管理合同及其附件，以及
11、对该合同及附件做出的任何有效变更。5、委托资产：指委托人拥有合法处分权、委托管理人管理并由托管人托管的作为本合同标的的财产，可为现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或中国证监会允许的其他金融资产。6、交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日7、工作日：指中国境内银行、上海证券交易所、深圳证券交易所共同营业之日。8、证券公司结算模式：是由管理人通过其在中国证券登记结算有限责任公司开立的客户结算备付金账户，完成包括本资产管理业务在内的全部交易所证券交易的资金结算。9、定向资产管理专用证券账户（以下简称“专用证券账户”）：
12、根据试行办法、实施细则的规定，由管理人以委托人名称作为账户名称为委托资产在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户。10、证券交易资金账户：以专用证券账户为依据在管理人处为本定向资产管理业务专门开立的证券资金账户。11、托管账户：托管人根据有关规定为委托资产开立的专门用于保管委托资金及清算交收的银行账户。12、不可抗力：不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。三、声明与承诺（一）委托人的声明与保证1、委托人具有合法的参与定向资产管理业务的资格，不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与定向资产管理业务的情形；2、委托人保证以真实身份参与定向资产管理业务，
13、保证提供给管理人、托管人的信息和资料均真实、准确、完整、合法。如发生变更，应当及时书面告知管理人及托管人；3、委托人保证委托资产的来源和用途合法，委托人为自然人的，委托资产不得为筹集的他人资金；委托人为法人或者依法成立的其他组织且委托资产为筹集资金的，委托人应向管理人提供合法筹集的证明文件；4、委托人签署和履行本合同系其真实意思表示，已经按照其章程或者其它内部管理文件的要求取得合法、有效的授权，且不会违反对其有约束力的任何合同、合同和其他法律文件；委托人已经或将会取得签订和履行本合同所需的一切有关批准、许可、备案或者登记。5、委托人声明已听取了管理人指定的专人对相关业务规则和本合同的讲解，已充
14、分理解本合同，已清楚认知委托资产投资所存在的市场风险、管理风险、流动性风险等其他风险以及所投资品种的风险收益特征，已签署了管理人制作的风险揭示书，并承诺自行承担风险和损失；6、委托人承认，管理人、托管人未对委托资产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是管理人或托管人的保证。7、委托人不是管理人的董事、监事、从业人员及其配偶。（二）管理人的申明与承诺1、管理人是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准，具有从事客户资产管理业务的资格（证监机构字2002294号）；2、管理人保证遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定，遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持
15、公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益；3、管理人已按照有关规则，了解委托人身份，指定专人向委托人披露业务资格、讲解有关业务规则和合同内容，提示委托人阅读并签署风险揭示书，并已通过了解委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对委托人的财务状况进行了充分评估；4、管理人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法；5、管理人声明不以任何方式对委托人资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺；6、管理人如接受其股东，以及其他与管理人具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，管理人应当按照管理人内部的有关制度规定，对上述客户的账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管；如管理人为上市证券公司且委托人为持有其公司5%以下股份的股东，则管理人不受本项约定限制；7、管理人不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用；（三）托管人的声明与保证 1、托管人具有合法的从事资产托管业务的资格；2、托管人承诺安全保管委托人委托资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为； 四、当事人及权利义务
