《2017《证券市场基本法律法规》巩固练习题12700字》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017《证券市场基本法律法规》巩固练习题12700字（13页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017证券市场基本法律法规巩固练习题12700字 考生在备考时多进行习题的练习来巩固知识点，下面是给大家提供的证券市场基本法律法规巩固练习题，大家可以参考练习。选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满()后自动失效。A.1年B.18个月C.2年D.3年2.下列选项中，说法不正确的是()。A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用C.债券质押式回购交易是
2、指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人3.下列关于监事会会议的说法中.正确的是()。A.每年至少召开2次会议B.应当于每年下半年召开会议C.应当于股东大会结束后召开会议D.监事可以提议召开临时监事会会议4.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A.5%B.1%C.3%D.2%5.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销相关
3、业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上20万元以下D.5万元以上30万元以下6.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查7.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是()。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.
4、信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户8.有限责任公司监事会主席的产生方式是()。A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事1/3以上人数选举产生C.由全体监事2/3以上人数选举产生D.由股东大会任命9.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。A.2B.3C.5D.1010.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是()。A.处以3年的管制B.处以6个月的拘役c.处以8年的有期徒刑D.处无期徒刑11.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款。A.10%以上15%以下B.5%以上15
5、%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下12.股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于()。A.1/2B.1/4C.1/3D.2/313.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。A.信用交易资金交收账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.信用交易证券交收账户14.某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.过半数B.半数C.1/3D.2/315.从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变
6、更该人员执业注册登记。A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构16.深圳证券交易所规定.每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。A.3B.5C.10D.1517.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。A.5年B.10年C.15年D.20年18.对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是()。A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元19.()负责建立保荐信
7、用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。A.证监会B.银监会C.中国人民银行D.财政部20.下列不属于有限责任公司高级管理人员的是()。A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人21.下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业22.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()个月。A.10%3B.20%6C.30%3D.50%623.证券公司办理().应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。A.买卖委托B.经纪业务C.自营业务D.资产管理24.对在招股
8、说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额()的罚金。A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上25.下列不属于有限责任公司经理职权的是()。A.组织实施公司年度经营计划和投资方案B.提请聘任或者解聘公司副经理C.决定公司财务负责人的报酬D.组织实施董事会决议26.下列人员中，不能担任公司法定代表人的是()。A.董事长B.执行董事C.经理D.监事27.有限责任公司监事的任期每届为()。A.不少于3年B.不少于2年C.3年D.2年28.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有()，证
9、券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。A.保密性B.权威性C.广泛性D.客观性29.下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离30.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作，并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。A.315B.310C.660D.63031.证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门
