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1、 工程投资限制概述（1）工程投资限制的定义（2）工程投资限制的内容（3）工程投资限制的重点（4）工程投资限制的任务建设工程投资限制的定义n 建设工程投资限制，就是在投资决策阶段、设计阶段、发包阶段、施工阶段以及竣工阶段，把建设工程投资限制在批准的投资限额以内，随时订正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在建设工程中能合理运用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。建设工程投资限制的内容n 建设工程投资限制包括两个方面内容：（一）建设工程投资的合理确定：是依据建设程序的各个阶段，合理地确定投资估算、设计概算、施工图预算、承包合同价、工程结算、竣工决算。（二）建设工程投资的有效限
2、制：是在优化建设方案、设计方案的基础上，在建设程序的各个阶段，采纳肯定的方法和措施把建设投资限制在合理的范围和核定的投资限额以内。建设工程投资限制的重点n 投资限制贯穿于项目建设的全过程，但不同的建设阶段对投资的影响程度大不相同，所以必需重点突出。n 不同建设阶段对投资的影响程度状况：n 在初步设计阶段，影响投资的可能性为75-95%；n 在技术设计阶段，影响投资的可能性为35-75%；n 在施工图设计阶段，影响投资的可能性为5-35%。建设工程投资限制的重点建设工程投资控的重点n 从上图可以看出，影响投资最大的阶段，是约占工程项目建设周期四分之一的技术设计结束前的工作阶段。n 限制投资的关键
3、在于施工以前的投资决策阶段和设计阶段。n 在项目做出投资决策后，限制项目投资的关键就在于设计。建设工程投资限制的任务n 建设工程投资限制是我国建设工程监理的一项主要任务，投资限制贯穿于工程建设的各个阶段，也贯穿于监理工作的各个环节。n 项目监理机构在投资限制中的主要任务是什么？建设工程投资限制的任务1、建设前期阶段：n 进行工程项目的机会探讨、初步可行性探讨、编制项目建议书，进行可行性探讨，对拟建项目进行市场调查和预料，编制投资估算，进行环境影响评价、财务评价、国民经济评价和社会评价。建设工程投资限制的任务2、设计阶段：n 帮助业主提出设计要求，组织设计方案竞赛或设计招标，用技术经济方法组织评
4、比设计方案。n 编制本阶段资金运用安排，并进行付款限制。n 帮助设计单位限制限额设计工作，进行设计挖潜，用价值工程等方法对设计进行技术经济分析、比较、论证，在保证功能的前提下，进一步找寻节约投资的可能性。n 审查设计概预算，尽量使概算不超估算，预算不超概算。建设工程投资限制的任务3、施工招标阶段：n 打算与发送招标文件，编制工程量清单和招标工程标底；n 帮助评审投标书，提出评标建议；n 帮助建设单位与承包单位签订承包合同。建设工程投资限制的任务4、施工阶段：n 依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策。n 从造价、项目的功能要求、质量、工期方面审查工程变更
5、的方案，并在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。n 按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计算和工程款支付。n 建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量和安排完成量进行比较、分析，制定调整措施。n 收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔供应依据。n 按施工合同的有关规定进行竣工结算，对竣工结算的价款总额与建设单位和承包单位进行协商。 思索题： 项目监理机构在建设工程投资限制中的主要任务 施工阶段投资限制（1）投资目标限制（2）工程计量（3）工程变更（4）索赔限制（5）工程结算（6）竣工决算施工阶段投资目标限制n 工程施工阶段投资限制是指建设项目在完
6、成招标阶段工作和签订工程承包合同以后，对工程建设的施工过程进行的监督和限制，监督承包商依据工程承包合同规定的工期、质量和投资额圆满地完成全部工程任务。施工阶段投资目标限制原理n 施工阶段投资限制的基本原理是把安排投资额作为投资限制的目标值，在施工过程中，定期地进行投资实际值与目标值的比较，发觉并找出偏差，分析缘由并实行有效措施加以限制，以保证投资限制目标的实现。施工阶段投资目标限制措施n 工程施工阶段是将设计图纸转换成建筑实体，实现投资决策意图的阶段。n 在工程施工阶段，投入的人力、物力和财力最多，也是项目管理难度最大、投资管理目标限制最为困难的时期。也就是说节约投资的空间很小，但奢侈投资的可
7、能性却很大。施工阶段投资目标限制措施n 加强施工阶段投资限制，仅靠限制工程款的支付是不够的，必需细心组织施工，挖掘各方面的潜力，节约资源消耗。从组织、经济、技术、合同等多方面实行措施，限制投资。n 附件：施工阶段投资限制的措施 施工阶段投资限制思索题：项目监理机构在施工阶段投资限制的措施？工程计量n 工程计量是指依据设计文件及承包合同关于工程计量的规定，监理工程师对承包商申报的已完成工程的工程量进行的核验。经过监理工程师计量的工程量是向承包商支付工程价款的凭证。n 工程量是计取各类费用的依据，也是各种费用的计算基数，合同双方应在合同中详细约定工程计量方法和计量程序。工程计量为什么要进行工程量的
8、确认：n 由于在签订合同时，在工程量清单内开列的工程量是估计工程量，实际施工可能与其有差异。n 所以发包人支付工程进度款前应对承包人完成的实际工程量予以确认或核实，依据承包人实际完成的永久工程的工程量进行支付。工程计量的程序（一）施工合同范本约定的工程计量程序 （1）承包人提出工程量报告n 承包人应按专用条款约定的时间，向工程师提交本阶段（月）已完工程量的报告。（2）工程量计量n 工程师接到报告后7天内，按设计图纸核实已完工程量，并在现场实际计量前24小时通知承包人共同参与。工程计量的程序留意违约责任：n 承包人收到通知后不参与计量，计量结果有效，作为工程价款支付的依据。n 工程师收到承包人报
9、告后7天内未进行计量，从第8天起，承包人报告中开列的工程量即视为被确认，作为工程价款支付的依据。n 工程师不按约定时间通知承包人，致使承包人未能参与计量，计量结果无效。工程计量的程序3. 工程量计量的原则：n 工程师比照设计图纸，只对承包人完成的永久工程合格工程量进行计量。n 对承包人超出设计图纸范围的工程量，工程师不予计量；n 因承包人缘由造成返工的工程量，工程师不予计量。工程计量的程序（二）建设工程监理规范约定的工程计量程序（1）承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定，填报工程量清单和工程款支付申请表；（2）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量
10、清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；（3）总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。工程计量的依据1、质量合格证书n 工程计量必需与质量监理亲密协作，经过专业工程师检验，工程质量达到合格规定后，由专业工程师签署报验申请表（质量合格证书）。n 只有质量达到合格标准的已完工程才予以计量。工程计量的依据2、工程量清单前言和技术规范n 工程量清单前言和技术规范中计量支付条款是确定计量方法的依据。它不仅规定了清单中每一项工程的计量方法，而且规定了按规定的计量方法确定的单价所包括的工作内容和范围。工程计量的依据3、设计图纸n 单价合同以实际完成的工程量进行结算。工程师计量的几何尺寸以设计图纸
11、为准，对承包商超出设计图纸要求而增加的工程量和自身缘由造成的返工的工程量，不予计量。工程计量的方法n 工程师应对下列工程项目进行计量：（1）工程量清单全部项目；（2）合同文件规定的项目；（3）工程变更项目；（4）依据08规范，工程计量时，若发觉工程量清单中出现漏项、工程量计算误差，以及工程变更引起工程量的增减，应按承包人在履行合同义务过程中实际完成的工程量计算。工程计量的方法n 依据FIDIC合同条件规定，工程计量方法有：（1）均摊法；（2）凭据法；（3）估价法；（4）断面法（5）图纸法（6）分解计量法 工程计量的思索题：工程计量的程序、方法和依据？工程变更限制n 在工程项目实施过程中，工程变
12、更时有发生。n 工程变更一般包括设计变更、施工条件变更、工程量变更、合同条款修改补充以及其他的改变、修改所引起的变更。n 附件：引起工程变更的主要缘由工程变更限制n 因为工程变更引起的工程量改变、承包商索赔等，都有可能使项目投资超出原来的预算投资。n 所以监理工程师必需严格限制工程变更，亲密留意工程变更对未完工程投资支出和工期的影响。工程变更限制项目监理机构对工程变更的管理一、项目监理机构处理工程变更的程序：（1）设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出变更，应提交给总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交设计
13、单位编制设计变更文件。当工程变更涉及平安、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。（2）项目监理机构应了解实际状况和收集与工程变更有关的资料。工程变更限制一、项目监理机构处理工程变更的程序：（3）总监理工程师必需依据实际状况、设计变更文件和其他资料，依据施工合同的有关款项。在指定专业工程师完成下列工作后，对工程变更费用和工期做出评估。 1）确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度； 2）确定工程变更项目的工程量； 3）确定工程变更的单价或总价。工程变更限制一、项目监理机构处理工程变更的程序：（4）总监理工程师应就工程变更的费用和工期的评估状况与承包单位和建设单位进行协调。（5）总监理
14、工程师签发工程变更单。 工程变更单应包括工程变更要求、工程变更说明 、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，由设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。工程变更限制一、项目监理机构处理工程变更的程序：（6）项目监理机构依据项目变更单监督承包单位实施。 1）在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定价格，作为临时支付工程价款的依据。 2）在总监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更。 3）未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量。工程变更限制二、项目监理机构加强工程变更的造价管理和限制。（1）具备丰富的经济学问和造价
15、管理学问。（2）对合同造价进行分析和评估，确定该项目的成本以及承包方可能获得的预期利润。（3）加强单价分析。对因不平衡报价产生的单价偏高或者单价偏低的工程细目及与此有关的工程变更，要加强跟踪和限制。工程变更限制n 重点限制以下3类工程变更 1）工程规模扩大的工程变更； 2）单价偏高的工程细目其工程量会增大的工程变更； 3）单价偏低的工程细目其工程量会减小的工程变更。工程变更价款的确定n 监理工程师在对工程变更内容审查的基础上，应对变更所引起的费用改变进行审核和审查。n 在确定工程变更价款时，应坚持维持承包人投标报价单内的竞争性水平的原则。工程变更价款的确定三、我国现行工程变更价款的确定方法n 08规范约定，因非承包人的缘由导致的工程变更，按下列方法确定其对应的综合单价：（1）合同中已有适用的综合单价，按合同已有的综合单价确定；（2）
