《2024年度陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()A.参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值B.采取该股票的最近交易市价估值C.按该股票的成本价估值D.采取普遍认同的估值技术确定该股票额公允价格【答案】 B2、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。A.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等B.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点C.大豆、稻谷、小麦的期
2、货被称为三大农产品期货D.基础原材料类大宗商品与制造活动密切相关【答案】 D3、关于投资政策说明书的内容和作用，下列说法中，不正确的是（ ）。A.制定投资政策说明书能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限制、业绩比较基准等C.投资政策说明书在制定之后便不再改动和变化D.为投资者制定了投资政策说明书后，投资管理人可以根据投资政策说明书为投资者选择合适的资产组合，进行资产配置【答案】 C4、资产管理公司对客户利益担负（ ）责任。A.保险B.信托C.为客户创造盈利D.保管【答案】 B5、下列关于投资决策说明书包含的内容，说法错误的是（ ）。
3、A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障【答案】 D6、投资组合管理的一般流程不包括（ ）。A.了解投资者需求B.制定投资政策C.投资组合构建D.承诺收益【答案】 D7、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（ ）。A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元，C.投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货【答案】 B8、根据证券投资基金法的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（ ）承担。A.基金
4、管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会【答案】 B9、债券投资面临的风险不包括( )。 A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险【答案】 D10、（ ）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。A.短期国债B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.商业票据【答案】 C11、中国人民银行通过与商业银行进行（ ）改变商业银行超额准备金的数量，从而影响整个市场的货币供给水平。A.债券回购B.票据的交易C.提取存款准备金D.LMF操作【答案】 B12、（ ）是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济分析、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究。A.投资部B.研究部C.交
5、易部D.法律部【答案】 B13、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。A.执行价格B.合约价格C.期权价格D.无穷大【答案】 C14、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证D.购买不动产【答案】 D15、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（ ）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.香港证券及期货事务监察委员会D.以上内容都要报告【答案】 A16、关于利率互换和货币互
6、换的描述，正确的是()A.货币互换合约是指两种货币之间的交换合约B.利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流C.利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率D.货币互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务【答案】 A17、下列关于凸性的描述不正确的是（ ）。A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B.凸性对投资者总是有利的C.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者D.零息债券的凸性与偿还期限无关【答案】 D18、下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（ ）。A.期权费是期权合约中唯一的变量B.期权合约的买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方
7、，也称期权的多头C.期权合约的卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头D.期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产，必须是金融资产【答案】 D19、相比个人投资者，机构投资者通常具有的特征不包括（）。A.资金实力雄厚，投资规模相对较小B.具有比个人投资者更高的风险承受能力C.投资管理专业D.投资行为规范【答案】 A20、以下选项中纳入强制集中清算的品种有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、下列关于权证的说法错误的是（ ）。A.按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证B.按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权
8、证、认沽权证C.按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证D.按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证【答案】 D22、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（ ）的目的。A.赚取利差B.规避风险C.提高收益率D.投机【答案】 B23、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由( )在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托管银行【答案】 A24、关于基金估值，以下说法正确的是()。A.开放式基金于每个交易日的次日进行估值B.封闭式基金每周进
9、行一次估值C.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布D.开放式基金于每个交易日进行估值【答案】 D25、关于事前风险指标的特点，以下说法正确的是（ ）A.事前指标只与组合在当前的持仓状况相关，与组合在历史上的持仓无关B.评价组合的历史表现通常使用事后指标，而事前指标无法预测投资组合的未来缋效C.事前风险指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况D.方差是典型的事后指标，不能作为事前指导使用【答案】 A26、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 D27、目前常用的风险价值模型技术不包括()。A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛法D.算术平均法【答案
10、】 D28、相对估值法常见的估值比率包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A.10B.20C.30D.40【答案】 C30、银行间债券市场的主管部门是（ ）。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.银行间市场交易商协会【答案】 A31、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（ ）。A.买空交易B.期货交易C.卖空交易D.现货交易【答案】 A32、关于证券投资基金损益结转的表述，错误的是（）。A.债券基金一般逐日结转损益B.债券基金一般在月末结转当期损益C.货币市场基金一般逐日结转
11、损益D.股票基金一般在月末结转当期损益【答案】 A33、关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是（）。A.基金合同生效后的信息披露费用B.销售服务费C.基金转换费D.基金的证券交易费用【答案】 C34、基金管理人对外披露基金净值前，负有复核基金净值准确性义务的机构有()A.基金公司稽核监督部门B.相关监管机构C.第三方销售机构D.托管人【答案】 D35、不动产投资不包括（ ）。A.酒店投资B.高速公路投资C.商业房地产投资D.养老地产投资【答案】 B36、市销率用公式表达为（ ）。A.市销率=每股市价/每股净资产B.市销率=每股市价/每股收益（年化）C.市销率=每股收益（年化）/
12、每股市价D.市销率=股票市价/销售收入【答案】 D37、QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。A.1B.2C.3D.4【答案】 B38、财险公司通常将保费投资于（ ）资产。A.高风险B.高收益C.低风险D.稳健型【答案】 C39、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。 A.股利贴现模型(DDM)B.自由现金流量贴现模型(DCF)C.超额收益贴现模型D.市盈率【答案】 D40、我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）。A.调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件B.根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准C.调整QDII产品投资金融衍生品的市场风险D.完善外汇额度管理的有关表述【
