《2024年度四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考核试卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考核试卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考核试卷含答案一单选题(共60题)1、下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（）。A.基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念B.基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能C.严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生D.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则【答案】 A2、（2016年真题）基金监管的首要目标是保护（ ）的利益。A.基金当事人B.基金行业C.基金投资人D.基金管理人【答案】 C3、对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（
2、 ）。A.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力B.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加C.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高D.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定【答案】 B4、公募基金压力测试不包括（ ）A.股票压力测试B.债券压力测试C.QDFI压力测试D.QDII压力测试【答案】 C5、中国证监会对基金市场的监管措施不包括（ ）。A.检查B.终止交易C.调查取证D.行政处罚【答案】 B6、目前我国公募证券投资基金全部是（ ），而美国的绝大多数证券投资基金则是（ ）。A.债券基金；货币市场基金B.货币市场基金；债券基金C.
3、公司型基金；契约型基金D.契约型基金；公司型基金【答案】 D7、基金托管人有下列（）情形的，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。A.违反证券投资基金法规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的【答案】 C8、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（）。A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等D.基金市场主体进入基金市
4、场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉【答案】 A9、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本不低于（ ）元人民币，且必须为实缴货币资本。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿【答案】 C10、关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（ ）。A.基金销售机构不能对基金产品进行风险评估B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明C.根据中国证券投资基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)，基金产品的风险等级至少分为4个等级D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据【
5、答案】 B11、ETF的建仓期不超过（ ）。A.1个月B.3个月C.2个月D.4个月【答案】 B12、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。A.交易工具的期限B.交割期限C.市场性质D.交易标的物【答案】 D13、（2017年真题）“四位一体”的监管格局不包括（ ）。A.以行政监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】 D14、（2017年真题）私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、基金管理人应当在（ ）中披露从基金财产
6、中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告和基金半年报告B.基金季度报告和基金年度报告C.基金半年度报告和基金年度报告D.基金季度报告和基金半年度报告【答案】 C16、基金信息披露的原则主要体现在以下方面（）。A.B.、C.、D.、【答案】 B17、我国基金信息披露的重大性标准是指（ ）。A.影响证券市场价格标准B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.以上均不正确【答案】 B18、基金经理任职应具备的条件不包括( )。 A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B.具有3年以上证券投资管理经历C.没有公司法证券投资基
7、金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 D19、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。A.前台业务系统B.中台查询系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统【答案】 B20、关于混合型基金，以下表述错误的是( )。A.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整B.混合型基金的股票配置不得低于80%C.混合型基金的预期收益一般高于债券基金D.为投资者提供了一种分散投资的工具【答案】 B21、（2017年真题）公开募集基金的备案应符合下列条件（ ）。A.、B.、C.、D.
8、、【答案】 C22、按照资金募集方式，投资基金可以分为（ ）。A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约型基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和离岸基金【答案】 C23、(2017年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用【答案】 A24、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（）。A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户
9、信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露【答案】 C25、基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露（）。A.托管费B.客户维护费C.管理费D.广告费【答案】 D26、（2018年真题）关于ETF的现金替代，下列表述错误的是（ ）A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代D.必须现金替
10、代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券【答案】 A27、基金认购与基金申购的区别不包括（ ）。A.认购费一般低于申购费B.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认D.申购份额通常在T+2日之内确认，并且有封闭期【答案】 D28、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.5%B.25%C.10%D.30%【答案】 B29、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。A.I、II、B.I、IVC.、IVD.I、II、IV【答案】 D30、关于股票和股票基金，下列说法错误
11、的是()。A.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每一个交易日非上市股票基金的价格也不断变动【答案】 D31、我国第一只开放式基金是（）。A.基金开元B.基金金泰C.华安创新D.南方宝元【答案】 C32、(2016年)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员
12、在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌【答案】 B33、基金的重大事件不包括（）。A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人的董事长、总经理等高级管理人员【答案】 A34、下列各项说法中，错误的是（ ）。A.揭示投资风险B.不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C.告知客户投资的基本流程和一般原则D.不得进行虚假或者误导性陈述【答案】 B35、(2017年)按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（ ）。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.本币份额基金和外币份额基金D.私募基金和公募基金【答案】 A36、关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（ ）。A.销售人员培训情况应当记录并存档B.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖
