《2024年度上海市证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度上海市证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度上海市证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（ ）。A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施【答案】 B2、下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是( )。A.情节严重的，处5年以上有期徒刑B.情节严重的，处以拘役C.情节严重的，处5年以上10
2、年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处5年以下有期徒刑或者拘役【答案】 B3、(2018年真题)根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所D.未经证券交
3、易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】 C5、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。A.平等B.自愿C.专业性D.适当性【答案】 C6、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标不包括（ ）。A.净资本B.风险覆盖率C.资本杠杆率D.销售利润率【答案】 D7、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。A.承诺最低收益B.保证按照诚实信用原则管理基金财产C.保证为其最大利益管理基金财产D.保证公平对待所
4、管理的不同基金财产【答案】 A9、有限责任公司的注册资本是指（）。A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额B.在公司登记机关登记的实收资本总额C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额D.公司实际拥有的资产总额【答案】 C10、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B.董事会会议记录应当依法保存C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理【答案】 C11
5、、发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（ ）。A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.维护发行人及其股东的合法权益【答案】 C12、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格【答案】 A13、下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D14、注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）B.
6、证券投资业务和证券投资咨询业务C.证券承销业务和证券投资业务D.证券一般业务和咨询类业务【答案】 A15、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】 B16、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下
7、关于合规部门的说法中错误的是（ ）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5，且不得少于3人【答案】 D17、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法正
8、确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保【答案】 A20、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000【答案】 B21、下列属
9、于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B22、证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】 C23、下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司无权直接对客户的交易委托釆取限制措施D.客户通
10、过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归于客户的原因而造成损失的，由客户承担【答案】 C24、反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则A.审慎合理B.依法合规C.了解你的客户D.全面从严监管【答案】 C25、按照期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足A.B.C.D.【答案】 C26、证券公司从事客户资产管理业务，不得有以下（）行为。A.B.C.D.【答案】 A27、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A.40%B.25%C.30
11、%D.15%【答案】 C28、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上20倍以下【答案】 C29、同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近（ ）年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2【答案】 D30、按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定
12、，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（ ）种。A.3B.4C.5D.6【答案】 B31、中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、下列关于公司税后利润分配的顺序正确的是（ ）。A.弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利、提取法定公积金、提取任意公积金B.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利C.提取法定公积金、弥补公司以前年度亏损、提取任意公积金、向股东分配权利D.弥补公司以前年度亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、向股东分配股利【答案】 D33、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。 A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密【答案】 B
