《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题(九)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题(九)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题(九)及答案一单选题(共60题)1、以下不属于场内市场的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、证券承销业务可以采取的方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为（ ）。A.0.625B.1C.1.6D.2【答案】 C4、（2018年真题）国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产B.中央财政C.地方财政D.个人资产【答案】 A5、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险
2、投资融资D.商业信用融资【答案】 D6、在竞争性招标方式中，下列关于投标限定的描述正确的是（ ）。A.每一国债承销团成员最高不得小于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差B.每一国债承销团成员最低投标标位差不得小于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差C.每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得小于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差D.每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差【答案】 D7、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。A.文化因素B.心理
3、因素C.人口因素D.市场因素【答案】 C8、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场【答案】 C9、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、国务院证券监督管理机构依据一定的监管原则对全市场进行统一监管，其中，依据的原则不包括（ ）。A.“三公”原则B.生动监管为主、自律管理为辅原则C.依法监管原则D.保护投资者利益原则【答案】 B11、我国交易所市场对中长期附息债券的计息规定，利息累计天数是按照( )，算头不算尾。A.一年360
4、天B.闰年2月29日计息C.实际天数计算D.一月30天【答案】 C12、下列关于存托凭证的说法，错误的是()。A.存托凭证也被称为预托凭证B.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证C.目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDRD.存托凭证一般代表外国公司债券【答案】 D13、下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（ ）A.B.C.D.【答案】 D14、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（ ）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度
5、可供分配利润的（）。A.一；70B.二；80C.二；60D.一；90【答案】 D16、我国债券市场的主体部分是（ ）。 A.固定收益债券市场B.全国银行间债券市场C.交易所市场D.企业债市场【答案】 B17、从发起人的角度而言，资产证券化兴起的经济动因有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】 C19、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（ ）方面进行分析。A.B.C.D.【答案】 A20、对证券公
6、司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、国别风险管理体系包括（ ）等基本要素。A.B.C.D.【答案】 D23、按照证券交易所管理办法，以下属于证券交易所职能的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持
7、有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户【答案】 A25、以下不属于重大违法类强制退市情形中，不涉及（ ）领域。A.国家安全B.公共安全C.环境安全D.公众健康安全【答案】 C26、投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以（ ）交收。A.人民币B.港币C.美元D.欧元【答案】 A27、间接融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 B28、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】 C29、下列关于全球金融市场的发展的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、决定基金期
8、限长短的因素有( )。A.；B.；C.；D. ；【答案】 B31、（2020年真题）下列关于凭证式国债的说法，错误的是（）A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.商业银行可以申请加入凭证式国债承销团C.发售采取开具凭证式国债收款凭证式的方式D.承销商发售数量不得突破所承销的国债量【答案】 A32、信托市场的主体是（ ）。A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人【答案】 C33、（2018年真题）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、1995年以来,美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有（ ）A.B.C.D.【答案】
9、 A35、交易型开放式指数基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】 C36、某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、（2020年真题）根基根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（ ）。A.仅需要填写分销价格和数量B.需要填写分销价
10、格、数量和加盖公章C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章D.需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押【答案】 D39、股价指数是将计算期的()与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。A.股本总额B.每股收益C.市盈率D.股价或市值【答案】 D40、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】 B41、证券投资基金在我国香港地区称为（ ）。?A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】 D42、一般性货币政策工具包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B43、中央政府发行债券被视为（）。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.般风险债券【答案】 C44、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B45、与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有( )。A. B. C. . D. . 【答案】 D46、（2020年真题）根据我国现行规定，
