《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案二（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二一单选题(共60题)1、下列属于合规风险的是（）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】 A2、按照证券公司治理准则和证券公司股权管理规定的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。A.证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得对证券公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资B.未经批准，证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得
2、委托他人管理证券公司股权C.应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度D.证券公司股东及其控股股东、实际控制人可以要求证券公司为其关联方提供融资或者担保【答案】 D3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（ ）年的财务会计报告。?A.1B.2C.3D.5【答案】 C4、证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让A.6个月B.1年C.18个月D.2年【答案】 B6、证券公司违反法律的规定，将投资者
3、的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.三十万元以上三百万元以下B.十万元以上一百万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 B7、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。A.B.C.D.【答案】 D8、下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。A.收购人不得进行股份转让B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行D.收购行为完成后，被收购
4、公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式【答案】 A9、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、下列选项中，说法正确的是( )。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】 B11、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部
5、门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】 D12、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、期货交易管理条例规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，
6、没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B14、中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。 A.10B.30C.7D.15【答案】 A15、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任
7、公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会【答案】 C17、 下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A.5B.10C.15D.20【答案】 C19、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.1倍以上10倍以下
8、【答案】 B20、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】 A21、按照证券公司代销金融产品管理规定，下面属于一般禁止性规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。A.代销B.助销C.直销D.包销【答案】 A24、(2019年真题)证券公司监督管理条例以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券
9、等主要业务的规则和风险控制措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。A. . B. . C. D. . 【答案】 D26、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案】 C27、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（ ）。A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案【答案】 B28、有关保荐
10、代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 D30、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】 D31、（2020年真题）根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。A.最近二年未被监管机
11、构采取行政监管措施B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力C.具备良好的诚信记录和职业操守D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验【答案】 A32、中国金融期货交易所位于（ ）。A.郑州B.海南C.上海D.大连【答案】 C33、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点中，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、证券业务人员因（）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。A.未按规定参加年检的B.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的C.协会规定的其他情形D.未按规定完成后续职业培训的【答案】 B36、公司的经营范围由( )规定。 A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会【答案】 C37、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】 B39、证券自营业务的范围包括（ ）。
