《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、下列关于中期票据的说法，正确的是（）。A.中期票据的期限一般为1年以上、5年以下B.我国中期票据的期限通常为1年C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露【答案】 D2、合格境外机构投资者可以参与（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、（ ）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券做市交易业务【答案】 D4、下列能够影响股价变动的因素有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D5
2、、（2020年真题）下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.【答案】 D6、优先股的“优先”体现在（ ）。A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人B.比相同份额普通股附加有更多的决策权C.股息优先于普通股股息派发D.优先提名和任命公司高级管理人员【答案】 C7、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.、【答案】 C8、属于债券的特征的有（）。A.B.C.D.【答案】 A9、下列关于利息计算的说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D10、被称为“宏观经济晴雨表”的是（ ）。A.主板市场B.二板市场C.“新三板”市
3、场D.创业板市场【答案】 A11、债券与股票的区别有( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D12、证券交易所的法定代表人是（ ）。A.会员大会B.理事长C.监事长D.总经理【答案】 B13、可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A.B.C.D.【答案】 B14、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()A.开放式基金B.封闭式基金C.产业基金D.风险基金【答案】 A16、证券市场上最活跃的机构投资者是()。A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D
4、.基金公司【答案】 B17、地方政府一般债券资金收支列入（ ）A.特别预算管理B.般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】 B18、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C20、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。A.B.C.D.【答案】 B21、证券交易机制的主要目标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A22、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2
5、3、（2021年真题）基金信息披露分类中，不包括（?）A.运作信息披露B.销售信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】 B24、关于基金管理费，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、金融期货合约按基础工具划分可分为（）。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.以上三项均正确【答案】 D26、K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B27、基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B28、货币政策的信用传导机制包括（ ）。A.B.C.D.【答案】
6、 A29、从市场层面衡量流动性风险的指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、不得参与股指期货交易的基金类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、下列各项中属于不动产投资信托基金汇总的基础设施的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、下列关于公司债券募集资金的说法中错误的是（ ）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.非公开发行公司债券，募集资
7、金应当用于约定的用途，改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】 D34、对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】 C35、根据证券法，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。A.3B.10C.2D.5【答案】 C36、按照组织方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债权市场权益市场B.级市场二级市场C.货币市场资本市场D.交易所市场场外交易市场【答案】 D37、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境
8、变化打击时业绩稳定性的指标是（）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】 C38、在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（），股价（）A.增加上升B.减少下降C.增加下降D.减少上升【答案】 B39、（）对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】 D40、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、按照（）划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。A.发行主体B.募集方式C.债券券面形态D.期限长短【答案】 C42、当证券公司被撤销、关闭和破
9、产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A.中国证券投资者保护基金有限责任公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A43、股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值【答案】 B44、中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 D45、（2019年真题）下列关于债券的说法，错误的是（ ）A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易
10、系统发行记账【答案】 A46、资产证券化的有关当事人包括()。A.B.C.D.【答案】 B47、按照债券形态分类，无记名国债属于()。A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.电子式债券【答案】 A48、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A.资金募集和证券交付B.证券创设和证券交付C.证券创设、资金募集和证券交付D.证券登记和资金募集【答案】 D49、在基金的费用中，属于基金投资者在“买入”与“卖出”基金环节一次性支付的费用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D50、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（ ）。A.B.C.D.
