《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识练习题(七)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、（2019年真题）可以参与发行人的经营决策的是（ ）。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】 B2、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】 C3、竞价的结果不包括哪种情况（）A.不成交B.部分成交C.待成交D.全部成交【答案】 C4、发行（ ）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。A.储蓄国债（电子式）B.储蓄国债（凭证式）C.实物国债
2、D.记账式国债【答案】 B5、（2020年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（）。A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数【答案】 B6、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国公司法要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（ ）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。 A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产
3、品收益【答案】 A8、关于基金认购费，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨.A.财政部宣布提供资金用于基础设施建设B.公司连年亏损C.宏观经济发展数据低于预期D.人民币汇率上升【答案】 A10、（ ）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。A.负债业务B.资产业务C.表外业务D.中间业务【答案】 A11、下列关于期货交易的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、属于银行业金融机构类的机构投资者有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、证券经纪商接受客户委托进行申
4、报竞价的原则是（ ）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】 B14、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】 D15、关于中小企业板，下列说法正确的是（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 B16、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。A.50%B.40%
5、C.30%D.20%【答案】 B17、如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会（）。A.买入看涨期权B.卖出看涨期权C.买入看跌期权D.卖出看跌期权【答案】 A18、下面关于中央银行表述正确的是（ ）。A.中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票，中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了有限责任组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2008年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】 B
6、19、募集机构不得通过下列（ ）渠道推介私募基金。A.B.C.D.【答案】 D20、银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（ ）。A.点击成交B.协议竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】 A21、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（ ）。A.专业证券市场B.另类投资市场C.专业基金市场D.主板市场【答案】 A22、2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。A.150B.520C.140D.130【答案】 B23、证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者
7、基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】 A24、在资产证券化业务中，SPV (特殊目的机构)的特点不包括()A.其负债主要是发行的资产支持债券B.SPV不是资产支持证券的真正发行人C.其资产是向发起人购买的基础资产D.SPV是一个独立的法律实体【答案】 B25、基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。A.10B.20C.30D.40【答案】 A26、一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（ ）业务。 A.投资性B.融资
8、性C.公开市场操作D.收益性【答案】 C27、我国的企业债券和公司债券在（ ）方面有所不同。A.B.C.D.III.【答案】 A28、全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日，主要为（ ）中小微企业发展服务A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、2018年4月28日，中国证券会正式发布外商投资证券公司管理办法，办法修订内容包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。A.B.C.D.【答案】 D31、下列关于金融债券的说法
9、，错误的是（ ）。?A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】 D32、（2021年真题）做市商交易制度的特点有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、按照债券形态分类，无记名国债属于()。A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.电子式债券【答案】 A34、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券
10、投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】 B35、网下发行方式下，关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（ ）。A.首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，无须接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝D.公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家【答案】 A36、（2018年真题）基金托管费是支付给（）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C
11、.证券监督管理机构D.基金持有人【答案】 A37、我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括( )。A.国债B.公司债C.地方政府债D.资产证券化证券【答案】 C38、人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背（）原则，此类行为一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、 影响股票投资价值的内部因素是()。A.行业或区域竞争结构B.股利政策C.宏观经济D.市场波动【答案】 B40、在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（ ）。A.法人B.社会自然人C.专业人士D.组织【答案】 B41、下列属于金融市场功能的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A43、股价指数的主要功能包括（ ）。A.B.C.
