《2024年度云南省证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、EViews具有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】 D2、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C5、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C6、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案
2、】 A7、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C8、下列属于客户定量信息的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A10、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B11、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（ ）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】 A12、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、某投资者在3月份以3
3、00点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A16、股息增长模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、普通股票与优先股票的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18、考察和分析企业的（ ），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析
4、和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】 D19、下列哪些属于市场风险的计量方法?（）A.B.C.D.【答案】 D20、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C21、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C22、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】 C23、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、容户风险特征可以由
5、（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】 A26、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C27、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D28、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 D29、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A30、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】
6、 A31、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】 D33、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】 A34、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D35、某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、下列属于年金的有（）。A.
7、B.C.D.【答案】 C37、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】 A38、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】 B39、某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（ ）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B40、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】 C41、规范的股权结构的含义包括（）。A.
8、B.C.D.【答案】 D42、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 D44、下列关于Stata的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D45、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.1.C.D.【答案】 D46、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D47、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D48、 用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B49、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 A50、期限套利常见的风险包括
