《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题(十)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题(十)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题(十)及答案一单选题(共60题)1、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是()A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】 D2、国际债券的投资者主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、我国的货币市场基金通常的申购费率为（ ）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】 C4、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】 B5、要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模
2、型，必须确定的基本要素有确定持有期限和（ ）。A.确定波动率B.置信水平的选择C.调整的频率D.控制的频率【答案】 A6、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（ ）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】 B8、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（ ）。A.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时
3、间内或未来某时点上的现金流B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性【答案】 D10、私募基金募集应当履行的程序有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、下列关于不同类别风险说法不正确的是（ ）。A.信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险B.市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一C.操作风险，是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括
4、法律风险、战略风险和声誉风险D.流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险【答案】 C12、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、在日本发行的外国债券被称为（）。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.猛犬债券【答案】 B15、系统的基金业绩评估需要从以下（ ）方面入手。A.B.C.D.【答案】 B16、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.借贷时间内的资金成本或应有的补偿D.债券的面值【答案
5、】 D17、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、下列关于企业债券和公司债券在发行市场方面的说法正确的是（ ）。A.企业债券只能在证券交易所市场发行B.公司债券可以银行间债券市场发行C.企业债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场D.公司债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场【答案】 C19、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，王某对自己的收入进行理财，先把部分钱存人银行后，用剩下的钱购人国债、基金、保险和证券，这种行为体现了股票的（ ）特征。A.价格波动性B.收益性C.风险性D.流动性【答案】 C20、任一企业集合票据募集资金
6、额不超过（）人民币。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】 B21、因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、货币市场基金利润分配的规定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（）的审核。A.B.C.D.【答案】 A24、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（ ）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】 D25、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参
7、与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】 C26、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。其中基金收入主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。A.B.C.D.【答案】 A28、金融期权的基本功能包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()A.所筹资金用途符合国家产业政策B.企业规模达到国家规定的要求C.企业财务会计制度符合国家规定D.发行企业债券前连续2年盈利【答案】 D30、
8、个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（）。A.货币政策传导体系B.货币政策监督体系C.货币政策操作程序D.货币政策调控体系【答案】 C31、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。A.B.C.D.【答案】 D32、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。A.10；5B.20；10C.30；10D.30；20【答案】 D33、（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券【答案】
9、 D34、下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。A.10B.15C.20D.25【答案】 C36、美国最典型的机构投资者是（ ）。A.投资银行B.金融财团C.对冲基金D.共同基金【答案】 D37、如果客户采用（ ）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A.柜台委托B.非柜台委托C.自助委托D.人工委托【答案】 C38、债券按付息方式分类，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A39、股票具有以下（）特征。A.B.C.D
10、.【答案】 D40、中国证券业协会的宗旨有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是（）。A.我国香港地区，共同基金B.日本，单位信托基金C.英国，证券投资信托基金D.美国，共同基金【答案】 D42、信息披露制度是中华人民共和国证券法中（ ）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【答案】 A43、按基金的投资目标划分，可将证券投资基金分为（ ）等。A.B.C.D.【答案】 A44、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（ ）。A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求C.借入或募集资金有合理用途D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%【答案】 B45、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（），是决定股价变动方向的重要因素。A.提高公司的股票价格B.提高公司管理层的决策能力C.改善公司的经营状况D.改善公司的绩效考核【答案】 C46、下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.
