《2024年度云南省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A2、行业生命周期分为（ ）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D3、客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A6、下列属于年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、移动平均数的特点包括（）A.
2、B.C.D.【答案】 D8、属于客户理财需求短期目标的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】 B10、以下（ ）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C11、资本市场线揭示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C12、关于计算VaR值的历史模拟法，下列说法正确的有（
3、）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（ ）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B15、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、紧急预备金可以以（ ）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 B17、我国的企业债
4、券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 B19、信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B
5、.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D24、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】 A26、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（ ）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A27、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D28、（）是对经济的
6、弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】 C29、量化风险的手段和工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】 D31、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（ ）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】 A33、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有()。A.、B.、
7、C.、D.、【答案】 A34、以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（ ）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】 D35、某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】 B36、下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A37、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。
8、他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B39、对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】 B40、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】 C41、相对强弱指标（RSI）的
9、应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】 C43、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A44、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（ ）等。A.B.C.D.【答案】 C45、行业轮动介入时点的选择时应注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D46、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 D47、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C48、下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C
