《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案一单选题(共60题)1、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A.期货B.债券C.互换D.权证【答案】 D2、以下属于证券公司的内在脆弱性表现的为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（ ），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】 C4、根据2017年原中国银监
2、会发布的商业银行表外业务风险管理指引，（ ）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务【答案】 C5、国际长期投资主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A6、关于公司债券募集资金投向错误的是（ ）。A.证券法规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】 D7、全国中小企业股份转让
3、系统又称（）。A.创业板B.二板市场C.新三板D.中小企业板【答案】 C8、证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。A.I、B.、IIIC.I、D.I、【答案】 D9、A公司的每股收益是25元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（ ）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】 D10、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、债券的开户合同应当包括（）事项。A.B.C.D.【答案】 D12、（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于他们具有较好的结构性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用.A
4、.金融互换B.金融远期C.期货和期货类衍生产品D.期权和期权类衍生产品【答案】 D13、债券利率的形式有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 B14、证券投资基金的当事人包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】 A16、（2018年真题）下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（）。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C
5、.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】 B17、以下属于伦敦证券交易所主板上市板块的为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（ ）。A.甲公司权益总量增加B.甲公司股东占公司的股份比例提高C.甲公司权益总量不变D.甲公司发行在外的股份总额不变【答案】 C19、收入政策目标包括（）。A.B.C.D.【答案】 D20、中国证券业协会2016年颁布的证券公司压力测试指引指出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合
6、压力测试。A.B.C.D.【答案】 D21、下列关于项目收益债券的说法，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】 A22、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答
7、案】 C23、下列关于地方政府债券的说法，错误的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（）标位，无须连续投标。A.10个B.20个C.30个D.50个【答案】 C25、以下不能纳入港股通股票的情形不包括（ ）。A.深交所或上交所上市A股为风险警示股票B.在联交所以港币以外货币报价交易的股票C.深交所认定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暂停上市股票的A+H股上市公司的相应A股【答案】 D26、下列关于ABS产品的说法，错误的是（ ）。A.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具B.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产
8、C.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】 C27、在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（）。A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起C.中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行【答案】 B2
9、8、不得参与股指期货交易的基金类型有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 C29、证券市场投资者，是指（）的主体。A.B.C.D.【答案】 D30、( )是资金需求者最基本的筹资手段。 A.向银行借款B.发行债券C.发行证券D.募集捐款【答案】 C31、基金资产估值需考虑以下哪些因素（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有( )。A. B. . . C. . . D. . . . 【答案】 D33、按照我国公司法和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（ ）权利。A.B.C.D.【答案】 A34、下列关于不同类别风险说法不正确
10、的是（ ）。A.信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险B.市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一C.操作风险，是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险、战略风险和声誉风险D.流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险【答案】 C35、金融市场，按照金融资产的种类，可以划分为（ ）和（ ）。A.债权市场权益市场B.证券市场非证券金融市场C.现货市场衍生品市场D.交易所市场场外交易市场【答案】 B36、（ ）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企
11、业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券C.专项债券D.中小企业集合债券【答案】 B37、我国第一家商品期货交易所成立于（ ）。A.上海B.郑州C.大连D.北京【答案】 B38、下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是( )。A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易【答案】 A39、银行间债券市场上回购业务的类型包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（ ）。A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交
