《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、金融衍生工具的基本特征包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、 下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关【答案】 D3、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业
2、的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】 A4、新中国成立70年以来，我国基本建成了（ ）金融服务体系。A.与中国特色社会主义相适应的现代金融服务体系B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融服务体系C.有效维护金融稳定的金融服务体系D.面向全球、平等竞争的金融服务体系【答案】 B5、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。A.中证100指数B.中证300指数C.中证500指数D.中证800指数【答案】 C6、（2020年真题）影响我国金融市场运行的主要因素有（）A.、B.、C.、D.、【答案
3、】 B7、（ ）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 D8、相对于银行信贷等融资方式，证券市场融资是一种() 的融资活动。A.反市场性B.弱市场性C.非市场性D.强市场性【答案】 D9、下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是( )。A.政府债券B.附息债券C.金融债券D.公司债券【答案】 B10、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）。A.20年B.10年C.5年
4、D.3年【答案】 A11、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】 B13、基金的自律组织主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合的条件不包括（）。A.发行后股本总额不低于人民币2000万元B.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C.公司股本总额超过人民币4 亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】 A15、（2020年真题）下列关于城市商业银行特点
5、的说法，错误的是（）A.通常在特定区域从事商业银行业务B.依靠地域优势与当地经济发展水平C.各项业务均衡发展D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。【答案】 C16、货币市场，是指所交易金融资产到期期限在（ ）的金融市场，例如银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。A.半年以内B.年以内C.三年以内D.五年以内【答案】 B17、与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、下列（）属于我国公司法规定的普通股股东所享有的基本权利。A.B.C.D.【答案】 A19、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况
6、，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（ ）等。A.B.C.D.【答案】 B20、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。Rho=（ ）。A.1B.2C.3D.6【答案】 B21、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】 D22、会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于( )人。 A.20B.30C.55D.200【答案】 D23、下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）A.、B.、C.、
7、D.【答案】 D24、各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（ ）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。A. . B. . . C. . D. . 【答案】 B26、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、欧洲债券是指借款人（ ）。?A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
8、D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】 B29、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 D30、2019年中国证监会发布资本市场开放九大措施，下列关于九大措施内容的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、基金托管费的计提通常是（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A32、（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.
9、第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机【答案】 A34、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（ ）A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势D.股份制银行资产规模增长较快【答案】 C35、按照证券投资者保护基金管理办法的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.B.C.D.【答案】 D36、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D
10、37、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（ ）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】 B38、（2020年真题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易。A.客户资金B.客户证券C.自有资金或证券D.借入的资金或证券【答案】 C39、（2020年真题）下列不属于国债销售价格影响因素的是（）。A.市场利率B.承销商承销国债的中标成本C.流通市场中可比国债的收益率水平D.人民币汇率【答案】 D40、直接融资的特点不包括以下（ ）。A.直接性B.分散性C.融资信誉有较
11、大的差异性D.可逆性【答案】 D41、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.、【答案】 C42、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料【答案】 A43、下列关于深圳证券交易所的股价指数说法错误的是（ ）。A.深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分
