《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见。根据若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算。A.中国人民银行清算中心B.中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券交易所【答案】 C2、下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（ ）。 A.购买优先股票B.参加股东大
2、会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红【答案】 B4、下列关于我国债券产品的交易说法错误的是（ ）。A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露B.证监会核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖D.储蓄国债（电子式）可以上市流通，可办理提前兑取、质押贷款业务【答案】 D5、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）。A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.远期利率协议D.单个股票的远期合约【答案】 A6、对风险管理的有效性进行检验的方法包括（ ）。A.、B.、C
3、.、D.、【答案】 C7、（2019年真题）关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、（2018年真题）证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务【答案】 D10、如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）A.下跌B.不能确定C.无变化D.上升【答案】 D11、（2019年真题）下列不属于金融衍生工具特征的是（ ）。
4、A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】 C12、（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院有关部门【答案】 B13、依据证券投资基金法的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。 A.5B.10C.20D.30【答案】 B15、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（ ）。A.和B.差C.乘积D.商【答案】 C16、2009年，巴塞尔委员会总结了引
5、人中央交易对手的优点（）。A.B.C.D.【答案】 A17、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 D18、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 D19、良好的公司治理结构与治理实践对公司的长期稳定经营具有至关重要的作用。公司应该（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、（2021年真题）下列关于债券评级的说法,错误的是（?）A.评级标准
6、或者工作程序有调整的，不需要充分披露B.国内评级机构还没有统一的准入标准C.债券信用评级大多是对企业债券信用评级D.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】 A21、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（ ）将执行结果告知客户。?A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内【答案】 C22、下面关于中央银行表述正确的是（ ）。A.中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票，中央银行出于调控货币
7、供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了有限责任组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2008年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】 B23、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。A.15个工作日 3个月B.20个工作日 4个月C.15个工作日 5个月D.20个工作日 6个月【答案】 D24、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构
8、C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】 D25、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、以下关于证券投资者的描述正确的是（ ）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和非机构投资者D.机构投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】 B27、个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（ ）。A.货
9、币政策传导体系B.货币政策监督体系C.货币政策操作程序D.货币政策调控体系【答案】 C28、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（ ）除外。A.B.C.D.【答案】 D29、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】 B30、以下不属于常用货币政策中介目标的是（ ）。A.基础货币B.货币供应量C.长期利率D.银行信贷规模【答案】 A31、我国1981年后发行的国债品种有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、1
10、774年，世界上第一个投资基金诞生于（ ）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】 D33、风险识别的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【答案】 A35、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）A.港证50指数B.恒生指数C.港证综合指数D.港证新指数【答案】 B36、非参与优先股票的优先权体现在（ ）上。A.股息多少B.分配顺序
11、C.获取收益D.认购新股【答案】 B37、以下（）是对私募基金合格投资者的要求。A.B.C.D.【答案】 D38、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12个B.18个C.24个D.36个【答案】 C39、证券发行市场又称（ ）。 A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场【答案】 D40、（2020年真题）共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、以下关于股票退市的各项说法中，错误的是（ ）。A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易B.股票退市包括主动退市和强制退市C.股票退市制度有利于健全资本市场功能，降低市场经营成本D.上市公司的股票终止上市后，其终止上市情形并未消除【答案】 D42、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（ ）。A.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动B.应遵循“利益共享、风险共担”原则
