《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】 B2、下列关于债券收益率的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（ ）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】 B4、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，可
2、以为下列（ ）出具法律意见。A.B.C.D.【答案】 D5、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 B6、（2019年真题）下列属于直接融资的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、以下（ ）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。A.B.C.D.【答案】 C8、（2019年真题）关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、按照关于开展国债预发行
3、试点的通知，国债预发行的日期为（ ）。A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日【答案】 B10、股票的内在价值就是股票未来收益的()A.现值B.价值总和C.期望价格D.期望价值【答案】 A11、通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。 A.证券市场中介机构B.自律性组织C.证券监管机构D.证券业协会【答案】 A13、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（ ）。
4、A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、企业发行企业债券必须符合的条件有( )。所筹资金用途符合国家产业政策企业规模达到国家规定的要求企业财务会计制度符合国家规定发行企业债券前连续3年盈利A. B. C. D. . . 【答案】 D15、以下属于证券市场融资的基本形式是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5【答案】 B17、我国证券登记结算制度包括（ ）内容。A.B.C.D.【答案】 C18、目前我国记账式国债的招标方式有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、（）是金融机
5、构开展风险管理的基础前提。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】 A20、经济体系的基本功能是通过()，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。A.调节市场经济B.配置稀缺资源C.控制物价水平D.实现经济增长【答案】 B21、套期保值的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、地方政府专项债券的规模（）。A.自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模【答案】 C23、（2020年真题）国家股有（）持有。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、证券金融公司应当遵守以下风险控
6、制指标规定的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、2020年6月颁布的创业板上市公司证券发行注册管理办法.（试行）规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、中央政府发行的国债,主要用途有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（ ）。A.资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资B.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺C.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一D.未完全市场化的基准价格体系【答案】 C28、
7、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 C29、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】 C30、证券市场上的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买
8、卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合B.场外交易C.场内交易D.现券交易【答案】 A32、2020年，我国债券市场运行特点不包括（ ）。A.信用风险事件有所增加B.债券市场产品创新提速C.债券市场制度建设推进D.大力发行疫情防控债券【答案】 A33、有关金融期货交易与普通远期交易的区别的说法中，错误的是（ ）。A.交易场所和交易组织形式不同B.交易的监管程度不同C.金融期货交易可协商确定，远期交易的内容是标准化交易D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同【答案】 C34、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。A.付息
9、方式B.债券形态C.发行主体D.发行方式【答案】 C35、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（ ）。 A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.保护原股东的权益及其对公司的控制权D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金【答案】 D36、 预计价格上涨的投机者会建立期货( )。A.空头B.多头C.对冲D.交割【答案】 B37、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。A.资产总额B.产品价格C.销售收入D.利润和股息【答案】 D38、
10、（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（ ）。A.网上发行应当早于网下发行B.网上投资者在申购时需缴付申购资金C.网下投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】 D40、巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于（ ）年成立。A.1972B.1973C.1974D.1975【答案】 C41、( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。 A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 D42、般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（ ）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】 B43、下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续繁琐D.成本低【答案】 C44、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】 B45、场内交易市场的特征是（ ）。A.、B.、
