《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、以下债券不需要进行债券评级的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式.A.定向增发B.发行可转换公司债券C.增发D.配股【答案】 C3、（ ）是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场。A.商业银行柜台债券市场B.银行间债券市场C.交易所债券市场D.证券交易所【答案】 A4、一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于
2、一般性货币政策工具的是（ ）。A.消费者信用控制B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】 A5、主要负责美国的保险监管职责的是（ ）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府【答案】 C6、以下（）不是我国其他类型国债的种类。A.国家重点建设债券B.财政债券C.普通债券D.保值债券【答案】 C7、申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定()A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券
3、，上次付息为2017年12月31日。若按ACT/180计算，累计利息为（ ）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】 B10、（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B11、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】 B12、下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。 A.以净资本为基准B.以扶优限劣为核心C.以提高风险管理能力为目的D.以市场准入和监管措施为依据【答案】 A13、基金监管的意义在于维护证券市场的
4、良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 D14、地方政府一般债券采用（）形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】 B15、对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 C17、取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书
5、。 A.未被机构聘用B.存在我国证券法第132条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚【答案】 D18、下列选项中，不属于交易所交易的衍生工具的是（?）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在交易所交易的股票【答案】 D19、（ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构【答案】 D20、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小
6、申购、赎回单位在（ ）万份、（ ）万份或（ ）万份。A.B.C.D.【答案】 D21、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.乙不得对外提供担保【答案】 A22、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济影响股票价价格的特点有()。A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】 A23、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户
7、指令一览表要求的是（ ）。A.仅需要填写分销价格和数量B.需要填写分销价格、数量和加盖公章C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章D.需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押【答案】 D24、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分析。A.B.C.D.【答案】 A26、按照关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为（）A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日【答案】
8、B27、下列关于信用增级机构的说法，正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、关于国家股，下列说法错误的是（）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收人纳人国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】 A29、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳基金。A.0.51B.0.55C.1D.5【答案】 B30、金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月【答案】 C31、（2020年真题）债券信用评级的主要对象是（）A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债
9、券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】 A32、国际长期资金流动主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、基金类投资者包括（）。A.B.C.D.【答案】 D34、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。 A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股【答案】 A35、（2019年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元；3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入；5月8
10、日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某【答案】 C37、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 A38、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、（2021年真题）下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、
11、下列属于金融期货的交易制度的有( )。集中交易制度标准化的期货合约和对冲机制结算所和无负债结算制度大户报告制度A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D41、可转换债券的双重选择权包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】 B42、证券市场上最活跃的机构投资者是()。A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司【答案】 B43、按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A44、证券交易所的主要职能包括( )。 A.、B.、C. 、 D.、【答案】 A45、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述正确的是（ ）。A.
