《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规模拟试题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规模拟试题（含答案）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规模拟试题（含答案）一单选题(共60题)1、证券公司最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。A.24B.48C.36D.60【答案】 A2、证券业从业人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、下列说法中，错误的是（ ）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视
2、为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】 C4、在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】 B
3、6、公司公开发行债券要求最近（ ）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。?A.1B.2C.3D.5【答案】 C7、证券自营业务的范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。有效身份证明文件客户财务状况证明融资融券业务申请表担保品证明A.B.C.D.【答案】 D9、公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事
4、项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。A.B.C.D.【答案】 A12、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（ ）。A.结算中心B.证券公司C.客户D.托管的商业银行【答案】 C13、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施B.保荐人未
5、勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任【答案】 B14、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、公司发起人、股东在公
6、司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。A.5以上15以下B.2以上10以下C.5以上20以下D.10以上20以下【答案】 A16、下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 C17、根据证券公司分类监管规定，我国证券公司分为（ ）个级别。A.5B.3C.6D.11【答案】 D18、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。 A.100B.150C.200D.300【答案】 C19、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为
7、（）五个等级。A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1【答案】 C20、1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立（ ）个A股账户、（ ）个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。投资者申请开立A股账户时，除投资者确有需要开立单边A股账户之夕卜，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。A.3；3B.1；1C.2；2D.5；5【答案】 A21、内幕信息的知情人包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、合格境外投资者业务资格应经中国证监会
8、审批，应当具备以下条件（ ）A.B.C.D.【答案】 B23、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会【答案】 D24、严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、下列有关公司法的说法，错误的是（ ）。A.我国公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不
9、属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】 B27、关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、证券期货投资者适当性管理办法规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A.行业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】 A29、证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院A.具有证券、期货
10、相关业务资格的会计师事务所B.会计师事务所C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所D.律师事务所【答案】 A30、（2017年真题）证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、设立有限责任公司，应当具备的条件不包括（ ）。A.有公司住所，股东符合法定人数B.股东共同制定公司章程C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额【答案】 D32、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。A.12B.
11、23C.34D.45【答案】 B33、按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】 A35、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。A.只能在基金合同约定的场所申请赎回B.可在任何时间、场所申请赎回C.不得申请赎回D.可以申请赎回【答案】 C36、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】 B37、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（
