《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案一单选题(共60题)1、(2019年真题)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、（ ）依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案
2、】 A4、根据中国证券业协会诚信管理办法，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（）年。A.8B.3C.10D.5【答案】 D5、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（ ）。A.公开B.有效C.公平D.公正【答案】 B6、董事会应根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、公司的高级管理人员，不包括（ ）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】 B9、以下属于证
3、券分析师执业行为准则的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、(2019年真题)下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、派出机构责令公司限期整改期内，中国证监会及其派出机构区别情形，可对证券公司釆取下列措施（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、禁止内幕交易的主要措施是（ ）。A.加强监管B.责任到人C.法律制裁D.严格把关【答案】 A13、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（ ）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加审批的同时，强化了
4、过程监管与行为监管【答案】 D14、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明D.合伙人以知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估【答案】 B15、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（ ）的措施。
5、A.监管谈话B.证券市场禁入C.出具警示函D.责令参加培训【答案】 B16、关于下列特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中，说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、（2020年真题）证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】 C18、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的
6、公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】 C19、股份有限公司利润分配的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、(2019年真题)下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说
7、法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】 C22、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（ ）。A.中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款
8、，不需要全部上缴国库D.中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息【答案】 C23、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。A.B.C.D.【答案】 C24、(2019年真题)申请设立期货公司，应当符合,中华人民共和国公司法的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】 C25、证券公司应当建立健全内部评级管理制度，以下有关内部评级管理的基本要求错误的是（ ）。A.证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，
9、具备风险区分能力B.证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作C.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准D.业务存续期内，证券公司只能定期进行内部评级更新，持续关注相关主体信用变化【答案】 D26、根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】 A27、下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（ ）。A.百分之三十B.百分之三
10、十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】 D29、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（ ）个月到（ ）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件的措施。A.12；24B.12；36C.12；48D.12;60【答案】 D30、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会
11、承担B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C.监事会可以列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担【答案】 A31、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（）。A.B.C.D.【答案】 C32、期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5,【答案】 D33、在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（ ）根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 C34、根据证券公司风险控制指标管理办法相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。A.B.C.D.【答案】 B36、下列选项中，正确的是（）。A.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可
