《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识练习题(四)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识练习题(四)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识练习题(四)及答案一单选题(共60题)1、首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。A.B.C.D.【答案】 C2、以下（ ）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在A.外资股B.红筹股C.H股D.B股【答案】 B3、下列关于债券报价的说法,，错误的是（）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确
2、认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】 A4、张某购人A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】 A5、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（ ）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 A6、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 A7、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 D8、因为债券筹资的
3、数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】 C10、基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（ ）亿元人民币。A.3B.4C.5D.6【答案】 A11、诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的（ ）子类。A.不包含保险和养老基金的金融中介活动B.保险和养老基金C.非银行金融中介结构D.辅助金融中介的活动【答案
4、】 D12、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（ ）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】 B13、（2018年真题）下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、下列关于上海证券交易所的特点的描述,错误的是（ ）。 A.国内首家证券交易市场B.交易采用电脑自动撮合成交的方式C.上海证券交易所成立于1992年11月26日D.交易时间为每周一至周五【答案】 C15、关于公司债券的分类，下列说法正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）
5、A.B.C.D.【答案】 D17、注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括()。A.B.C.D.【答案】 A18、与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是(?)A.波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】 C19、下列选项中不属于债券特点的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、下列属于资本市场对外开放新实践的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22、目前我国普通国债发行的方式不包括( )A.定向招募方式B.代销方式C.招标方式D.承销方式【答案】 B2
6、3、（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行【答案】 A24、按照我国证券法的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行【答案】 D25、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的
7、利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D26、我国创业板市场是在（）正式启动。A.上交所B.深交所C.同时上交所和深交所D.港交所【答案】 B27、（ ）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。A.保荐B.发审委C.保代D.推荐【答案】 A28、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。
8、A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约【答案】 A30、债券可附有一定的选择权条款，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括（ ）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（ ）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.行业估值水平【答案】 B33、M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。
9、A.偏债基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】 D34、在下列各种基金中，管理费率最低的是（ ）。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【答案】 C35、直接融资的特点不包括以下（ ）。A.直接性B.分散性C.融资信誉有较大的差异性D.可逆性【答案】 D36、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（ ）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和历史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】 A37、根据证券法第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A
10、.债权市场权益市场B.现货市场衍生品市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】 B39、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（ ）倾斜的。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A40、基础货币等于通货和()的总和。A.准备金B.活期存款C.定期存款D.企业存款【答案】 A41、发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合的条件不包括（）。A.发行后股本总额不低于人民币2000万元B.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C.公司股本总额超过人民币4 亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】 A42、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金【答案】 A43、记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。A.0.1亿元B.0.15亿元C.0.2亿元D.0.25亿元【答案】 A44、国际短期资金流动的类型包括（ ），A.B.C.D.【答案】 D45、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A46、下列选项不属于金融风险的是（ ）。
