《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识试题及答案一》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识试题及答案一（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一一单选题(共60题)1、1987年，我国第一家专业性证券公司，即( )成立。A.深圳特区证券公司B.上海证券公司C.大连证券公司D.北京证券公司【答案】 A2、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）或其他金融机构担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司【答案】 C3、2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。A.B.C.D.【答案】 D4、国务院证券监督管理机构根据证券法依法履行职责，有权采取下列哪些措施（ ）A.
2、B.C.D.【答案】 D5、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资【答案】 C6、商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。A.政策性银行B.企业法人C.其他金融机构D.其他商业银行【答案】 B7、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、（2019年真题）我国证券投资基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 B9、我国企业
3、债券经历的阶段包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、全国外汇调剂中心于（ ）年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】 C11、关于消费者信用控制的主要内容，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、下列选项中，属于操作风险特征的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、证券公司借入期限为（）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。A.1年以上（含1年）B.2年以上（含2年）C.4年以上（含4年）D.5年以上（含5年）【答案】 B14、以下说法不
4、正确的是（ ）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】 B15、关于证券公司资产管理计划，下列说法不正确的是（ ）。A.资
5、产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构不得通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 D16、()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。A.发行的银行B.政府的银行C.银行的银行D.人民的银行【答案】 C17、（2021年真题）下列关于证券监管的说法，错误的是（?）A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”C.我国证
6、券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险【答案】 C18、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（ ）和（ ）。A.附息金融债券贴现金融债券B.普通金融债券累进利息金融债券C.信用债券担保债券D.附有选择权的债券不附有选择权的债券【答案】 A19、上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。A.透明B.及时C.公开D.公平【答案】 C20、地方政府债券的专项债券说法正确的是（ ）
7、。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】 D21、小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（ ）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】 A22、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）不具备以下（ ）特点。A.B.C.
8、D.【答案】 D23、主要负责对美国国民银行发放执照并进行监管的机构是（ ）。A.联邦金融机构检查委员会B.各州政府C.储蓄机构监管署D.货币监理署【答案】 D24、机构投资者主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、年利率为10%,5年后161.05元的现值为（ ）元。A.100B.110C.121D.95【答案】 A27、私募基金不可采用的组织形式包括（ ）。A.公司型B.合伙型C.契约型D.独资型【答案】 D28、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基
9、金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】 B29、目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（ ）印花税。 A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%【答案】 B30、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】 B31、企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换
10、债）、短期融资券和中期票据等金融产品。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、下列对证券市场融资描述正确的是（ ）。A.证券市场融资是一种间接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最后的投资者和发行人之间C.单个融资主体可以凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】 D33、下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。A.在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事
11、人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【答案】 B34、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、股权类期权包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】 B36、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%【答案】 C37、以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障（ ）。A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告【答案】 B38、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D39、控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（
