《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（ ）的交易。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、基本分析法的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C3、投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）?A.15B.20C.25D.30【答案】 D4、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】
2、 B5、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300。则A公司的基金资产份额净值为（ ）。A.1.5万元B.1万元C.0.5万元D.无法计算【答案】 C7、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法有以下（ ）要求。A.B.C.D.【答案】 D8、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】 B9、（ ）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在
3、市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证【答案】 B10、投资者在开放式基金（ ）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。?A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【答案】 C11、（2018年真题）下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A12、以下属于信用类衍生产品的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、记名股票的特点不包括( )。A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制D.安全性较差【答案】 D14、金融衍生工具依据其自身交易的方
4、法和特点可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15、国际货币基金组织总部位于（ ）。 A.华盛顿B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩【答案】 A16、关于资本公积金转增股本，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、互换可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、套期保值的基本做法是（）A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】 A19、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、（2019年真题）下列不属于金融期货功能的是（ ）。A.套期保值B.价格发现C.消除风险D
5、.投机【答案】 C21、（）=期权价值变化/波动率的变化。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】 A22、根据对公开发行可转换债券的公司的规定，最近（）个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。A.1，3B.1，6C.3，3D.3，6【答案】 D23、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（ ）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.B.C.D.【答案】 C24、下列各项，属于证券业协会自律
6、管理职能的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、下列有关期权的说法中，错误的是（ ）。A.期权又被称为选择权B.期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约C.期权交易就是对这种选择权的买卖D.期权交易实际上是一种权利的双方有偿让渡【答案】 D26、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（ ）企业所得税。?A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】 B27、关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（ ）。A.基金反映的是所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.股票反映的是信托关系D.债券是间接投资工具【答案】 B28、以下不
7、能纳入港股通股票的情形不包括（ ）。A.深交所或上交所上市A股为风险警示股票B.在联交所以港币以外货币报价交易的股票C.深交所认定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暂停上市股票的A+H股上市公司的相应A股【答案】 D29、关于证券投资基金作用的说法中，错误的是( )。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.基金的发展有利于证券市场的稳定C.起到了丰富和活跃证券市场的作用D.缩小了证券市场的交易规模【答案】 D30、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、以下关于股票分割与合并的说法，错误的是()A.股票分割与合并，不改变每位股
8、东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响【答案】 D32、货币期货又称（）。A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货【答案】 B33、不属于证券服务机构的是( )。A.审计所B.投资咨询机构C.会计师事务所D.资产评估机构【答案】 A34、证券投资基金业的发展特点有( )。基金规模迅速增长开放式基金后来居上基金的投资风格趋于多样化中国基金业发展迅速A. B. . C. . D. . . 【答案】 D35、中国证券业协会于（）年成立并
9、召开第一次会员大会。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】 A36、甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（ ）。A.甲公司权益总量增加B.甲公司股东占公司的股份比例提高C.甲公司权益总量不变D.甲公司发行在外的股份总额不变【答案】 C37、下列不属于国债销售价格影响因素的是（）。A.市场利率B.承销商承销国债的中标成本C.流通市场中可比国债的收益率水平D.人民币汇率【答案】 D38、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、在核准制下，（）需要对发行申请人进行实质审查，既要行使
10、行政权力，又要做出商业判断。A.保荐人B.承销人C.推荐人D.发审委【答案】 D40、（2018年真题）在证券市场起中介作用的机构主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、证券交易所的职能包括( )。提供证券交易的场所和设施对会员进行监督对上市公司进行监管管理和公布市场信息A. B. . C. . D. . . 【答案】 D42、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D43、可转换公司债券最主要的金融特征为（ ）。A.附有转股权B.债权性C.双重选择权D.股权性【答案】 C44、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（ ）方面的要求。A.B.C.D.【答案】 A45、全面的风险管理的含义不包括()。A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理【答案】 D46、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章证券期货投资者适当性管理办法，于2016年12月12日由（ ）发布，这是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。A.国务院B.中国证监会C.中国证券业协会D.原中国银监会【答案】
