《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、根据证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B2、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。A.B.C.D.【答案】 A4、下列选项错误的是（）A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托
2、协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B.般商业银行就可以担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息【答案】 B5、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。A.B.C.D.【答案】 C6、中国证监会颁布的（ ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】 D7、下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管
3、理的职务B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人不是证券公司高级管理人员【答案】 B8、下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】 D11、（2020年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，
4、证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）A.信息技术安全管理及信息技术审计B.信息技术合规与风险管理C.报告期内信息技术治理D.选择信息技术服务机构开展合作情况【答案】 D12、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D13、下列不符合非公开募集基金合格投资者条件的是（ ）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.最近3年年均收入不低于50万元的个人C.社会保障基金D.金融资产应不低于200万元的个人【答案】 D14、下列关于证券公司融资
5、管理应符合的要求的说法，错误的有() 。A.I、 IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】 D15、(2018年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.30B.25C.15D.5【答案】 D16、下列不属于期货交易管理条例规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。A.注册资本最低限额为3000万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章
6、程C.主要股东不得为自然人D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】 C17、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当遵循（ ）。A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则【答案】 C18、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（ ）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.
7、其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他23以上的股东同意【答案】 D20、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。A.证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券公司注册地证券业协会C.证券公司所在地中国证监会派出机构D.证券公司所在地证券业协会【答案】 A21、中国证监会对保荐代
8、表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45【答案】 B22、关于下列特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中，说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管()A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是（）。A.证券公司为其他发行人发行
9、的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系【答案】 C26、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（ ）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵
10、向法律关系横向法律关系【答案】 C28、实现利润未达到预测金额（ ），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】 C29、（2016年真题）收购要约约定的收购期限为（）。A.10日30日B.10日45日C.30日45日D.30日60日【答案】 D30、证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（ ）。A.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货
11、投资收益C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货D.为投资人提供专业咨询服务【答案】 D32、融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.信用交易资金交收账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.结算备付金账户【答案】 B33、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。A.B.C.D.【答案】 A34、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除【答案】 B35、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。A.公开、平等、公正B.开放、公平、公正C.公开、公平、平等D.公平、公开、公正【答案】 D37、有限责
