《2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规考前练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规考前练习题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规考前练习题及答案一单选题(共60题)1、根据 证券法，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。A.公开B.公允C.公正D.公平【答案】 B2、（2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、我国证券法规定的上市公司收购方式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。A.、B.、C.、D.【答案】 D5、除了证券公司监督管理条例外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。A.B.C.D.【答案
2、】 D6、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（ ）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（ ）通过。A.半数；半数B.2/3;2/3C.2/3;半数D.半数；1/3【答案】 A7、下列说法错误的是（）。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利
3、限制D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施【答案】 C8、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】 B9、证券账户管理包括( )。A.、B.、C.、
4、D.、【答案】 B10、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D12、管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。A.3B.5C.7D.10【答案】 B13、证券交易所的监管职能包括()。A.B.C.D.【答案】 B14、下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系
5、是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系【答案】 A15、资产支持证券可依法（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 B17、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18、中国证监会及其派出机构
6、可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.B.C.D.【答案】 B19、下列说法中,正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（ ）。A.证券上市当年累计50以上的募集资金用途与承诺不符B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50以上的资产发生重组C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】 D22、证券自营权益类证券及证券衍生
7、品的合计额不得超过净资本的（）。 A.50%B.100%C.30%D.500% Format:HTML【答案】 B23、根据证券公司全面风险管理规定，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】 B24、根据中华人民共和国刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（ ）。A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.单位犯罪的，对单位判处罚金C.并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】 D25、证券公司应当制定合规
8、管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A.董事会B.总经理办公会C.股东大会红D.监事会【答案】 A26、(2019年真题)签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。A.10B.15C.5D.20【答案】 A27、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】 D28、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手
9、段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.A某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.A某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】 C29、单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B30、根据证券投资基金法，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或
10、者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以上20倍以下【答案】 C31、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是()。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】 C32、（2020年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。A.I、II、III、IVB.I、
11、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 A33、从事证券经纪业务的人员违反关于加强证券经纪业务管理的规定，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C36、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（）。A.沪深300指数B.国债期货C.香港恒生指数D.东京日经平均指数【答案】 B38、证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，不得有以下（ ）行为发生。A.B.C.D.【答案】 A39、下列有关子公司
