《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案一单选题(共60题)1、般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（ ）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】 B2、不属于经常采用的货币政策中介目标的是()A.银行信贷规模B.短期货币市场利率C.货币供应量D.长期利率【答案】 B3、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次
2、银行机构体系中占据主导的机构是（）。A.中国人民银行股份B.股份制商业银行C.证券公司D.大型商业银行【答案】 D4、（2020年真题）金融市场功能包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、世界上第一个有形有组织的证券交易所成立在（ ）。A.英国B.荷兰C.美国D.法国【答案】 B6、下列（ ）表现属于系统性金融风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、下列不属于政府债券的特点的是( )。A.信用好B.市场属性差C.发行量大D.竞争力强【答案】 B8、开放式基金的非交易过户主要包括() 。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有同一家银行的存款
3、不得超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10B.15C.20D.25【答案】 C10、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、（）从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。A.证券公司B.机构投资者C.私募基金D.公募基金【答案】 B12、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（ ）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C13、目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分
4、工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.原中国银监会D.中央银行【答案】 D14、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 A16、公司证券包括( )。 A. B. . C. . D. . . 【答案】 C17、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（ ）。A.可以一次或分次缴纳出资额B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂【答案】 C18、中证规模指数包括（）。A.B.C.D.【答案】
5、 D19、按照基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为()元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】 B21、下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C
6、.分类监管制度D.合规管理制度【答案】 D23、根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由（）名注册委员会委员参加。A.9B.5C.7D.3【答案】 B24、进一步明确了金融业分业经营原则的是（ ）。A.1993年，全面整顿金融秩序B.2003年，中国银行业监管委员会成立C.1998年颁布证券法D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立【答案】 C25、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、下列有关金融期货
7、交易结算所的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】 B30、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、基金的主要当事人有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确
8、的是（ ）。A.个人投资者买卖基金份额免征增值税B.个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，征收个人所得税【答案】 A34、以下对证券投资者描述错误的是（ ）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】 A35、以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的
9、总和是（ ）。A.证券市场B.非证券金融市场C.国际金融市场D.国内金融市场【答案】 B36、债券信用评级的对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、金融风险具有的一般特征包括()A.、B.I、C.I、D.I、【答案】 D38、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。A.净资产收益法B.现金流量折现法C.市盈率法D.面值法【答案】 D39、( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。 A.董事长B.总经理C.监事D.董事会秘书【答案】 D40、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许
10、可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】 B41、证券()是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式A.自销B.直销C.代销D.包销【答案】 D42、下列关于风险管理的说法中正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A43、股票、债券等属于（ ）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C44、发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（ ）万元。?A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B45、2016年12月12日，（ ）发布证券期货投资者适当性管理办法，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。A.中国证监会B.国
