《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案五》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案五（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案五一单选题(共60题)1、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（ ）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】 B2、(2018年真题)（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融
2、资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】 C3、公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.B.C.D.【答案】 D4、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】 C5、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。A.B.C.D.【答案】 A6、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职
3、责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B7、证券公司中间介绍业务是指（）。A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务【答案】 A8、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 C9、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案
4、】 C10、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式【答案】 A11、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下【
5、答案】 C12、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】 A13、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销【答案】 B14、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20B.30C.50D.80【答案】 C15、(2019年真题)控股股东是指其出资额占
6、有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50以上的股东。A.10B.30C.50D.70【答案】 C16、下列关于法律关系的说法，错误的是（ ）。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】 D17、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订( )，并对协议实行编号管理。 A.证券投资顾问服务协议B.资产托管协议C.推广代理协议D.保本保
7、底补充协议【答案】 A19、公司从事经营活动，必须做到（）A.B.C.D.【答案】 D20、（2020年真题）下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配【答案】 C21、主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予
8、公告的重大事件不包括( )。A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的监事发生变动D.公司减资、合并、分立的决定【答案】 C23、挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】 C24、根据证券法，下列关于投资者保护的说法,错误的是().A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝C
9、.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者【答案】 B25、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（ ）行为公开推介或者变相公开推介。A.B.C.D.【答案】 D26、证券金融公司应当每个交易日公布（）。A.B.C.D.【答案】 D27、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。A.B.C.
10、D.【答案】 D28、从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（ ）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券研究报告D.期货投资咨询【答案】 A29、按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（ ）。?A.13B.23C.12D.34【答案】 A31、下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 C32、下列选项中，一般不能成为实践中的法律关系客体的是（
11、）。A.B.C.D.【答案】 C33、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，以下关于专业投资者的范围的说法中，错误的是（ ）。A.金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金属于第一类专业投资者B.最近1年末净资产不低于2000万元的法人或者其他组织属于第三类专业投资者C.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者D.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者属于第一类专业投资者【答案】 B34、下列选项中，说法正确的有( )。A. 、B. 、C.、D.、【答案】 A35、（2020年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格B.有1亿元人民币以上的注册资本C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】 D36、下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元B.不同的会员（证券公司）可以使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】 B37、证券公司向
