《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识测试卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识测试卷(含答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、（ ）=期权价值变化到期时间变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】 D2、基金资产不能运用于( )。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】 B3、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B.服务机构通常由第三方担任C.信用增级机构通常由发起人担任D.受托人是资产支持证券的真正发行人【答案】 A4、关于中小企
2、业板，下列说法正确的是（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 B5、下列关于股票退市的说法错误的是（ ）。A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易B.股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能C.有利于实现优胜劣汰，但不能够惩戒重大违法行为D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】 C6、以下属于国际金融监管体系的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、对于监事会会议表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8、（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（）。A.集合理财B.分散风险C.专业管理D.分散投资【答案】 D9、在企业债券再度发展期阶段，
3、我国企业债券发行出现的明显变化有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、下列属于资本市场的有（）。A.B.C.D.【答案】 D11、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（ ）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日【答案】 A12、（2021年真题）强制性的基金信息披露制度，其作用包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、（2019年真题）中小企业板块的设计要点主要包括（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做
4、法正确的是（）。A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 D15、对于公司治理情况的分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C16、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。A.、 B.、C.、 D.、 【答案】 A17、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18、下面关于机构投
5、资者的说法正确的是（ ）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行规范D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】 D19、基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.不确定B.托管人随时确定C.管理人随时确定D.固定【答案】 D20、债券与股票的区别有（）。A.B.C.D.【答案】 D21、以下关于股票发行监管制度的各项说法中，错误的是（
6、）。A.核准制是完全计划发行的模式B.核准制是从审批制向注册制过渡的中间模式C.注册制是依照法定条件进行证券发行申请注册的模式D.每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况【答案】 A22、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【答案】 B23、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、关于基金资产估值，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括（ ）。A.公平B.公正C.自愿
7、D.诚实信用【答案】 B26、以下关于股票分割与合并的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、影响股票投资价值的内部因素有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、货币市场基金的投资对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、上海证券交易所规定首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()。A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】 C32、政府债券的特征是(
8、 )。A. B. C. D. . . 【答案】 C33、关于中央银行的主要职能，下列说法错误的是()A.发行的银行B.货币政策职能与金融监管日益融合C.银行的银行D.政府的银行【答案】 B34、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、目前，我国国债发行的招标规则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、根据运作方式的不同，可以将基金分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、关于基金认购费，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（ ）。A.B.C.D.
9、【答案】 B39、下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（ ）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B40、两年前B借给A一笔款，结果今年才收到了A的还款，共11236元，市场利率为6，那么2年前A向B借了（ ）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】 B41、基金管理公司通常由（ ）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。A.、B.、C.、D.、【答案】
10、 B42、下列关于中国证监会的说法中，正确的是( )。 A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位【答案】 D43、（2021年真题）下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B44、关于基金运作过程中涉及的费用，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D45、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C46、（2018年真题）影响净资产收益率的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D47、（2021年真题）下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（?）A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分
