《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案一单选题(共60题)1、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险【答案】 D2、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。A.筹资与并购B.筹资与投资C.发行与回购D.投资于并购【答案】 B3、证券公司发行债券应当由()制订方
2、案。A.发行人股东会B.发行人董事会C.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商【答案】 B4、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.A.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构【答案】 C5、以下关于非流通国债说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无
3、负债的结算制度D.有负债的结算制度【答案】 C8、中央银行是“政府的银行”，下列选项中，不属于这一职能的具体表现的是（）。A.代理国库B.代理发行政府债券C.充当最后贷款人D.制定和执行货币政策【答案】 C9、（2020年真题）中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,（）。A.既可以发行股票，也可以发行债券B.不可以发行股票，但可以发行债券C.可以发行股票，但不可以发行债券D.既不可以发行股票，也不可以发行债券【答案】 A10、如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（），风险在相同的VaR水平上
4、更（）。A.弱 高B.弱 低C.强 高D.强 低【答案】 C11、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有().A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 D13、债券与股票的相同点体现在( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A14、2004年，国务院在国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者
5、成为资本市场的主导力量。”A.B.C.D.【答案】 A15、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】 C16、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（ ）。?A.投资银行B.投资公司C.证券公司D.机构投资者【答案】 D17、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基
6、本特征中的（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】 B19、约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄投资转化机制B.利率投资互动机制C.储蓄利率互动机制D.收入投资转化机制【答案】 A20、根据中华人民共和国商业银行法中华人民共和国外资银行管理条例商业银行个人理财业务管理暂行办法规定，关于银行业金融机构的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、金融远期合约主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、目前我国发行的普通国债有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、
7、可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A.B.C.D.【答案】 B24、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为（）。A.前套B.正套C.后套D.反套【答案】 B25、证券公司自营业务投资范围包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午()。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】 A27、货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括（）。A.、 B.、C.、D.、【答案】 A28、证券金融公司与（ ）应当约定，转融通担保证券账户内的
8、证券和转融通担保资金账户内的资金，均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产A.证券业协会B.证监会C.证券公司D.证券登记结算机构【答案】 C29、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10 1B.10 2C.20 1D.20 2【答案】 A30、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 C31、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。A.B.C.D.【答案】 B32、下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有
9、（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】 D34、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】 C35、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股
10、利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（ ）。A.220万元B.240万元C.200万元D.180万元【答案】 C36、股票的（ ）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】 C37、下列关于债券的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】 D39、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【答案】 A40、关
11、于证券公司资产管理计划，下列说法不正确的是（ ）。A.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构不得通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 D41、般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（ ）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】 D42、证券金融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在（ ）开立转融通证券交收账户。A.中国金融行业协会B.证券登记结算机构C.商业银行D.第三方证券公司
