《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴纳税款一-社会保险费用支付法定补偿金利润分配【答案】 A2、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、下列说法错误的是（）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管
2、理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】 C4、信息披露的特别规定有（）。A.B.C.D.【答案】 D5、以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务B.泄露客户资料C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券【
3、答案】 C6、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、（2020年真题）根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构【答案】 C8、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D9、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、以下关于薪酬与提名委员会的说法正确的是（
4、 ）。A.B.C.D.【答案】 B11、政府债券的举债主体包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C12、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。A.证券经纪人管理暂行规定B.证券经纪人执业规范（试行）C.关于加强证券经济业务管理的规定D.证券公司监督管理条例【答案】 B13、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】 D14、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的
5、客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（ ）。A.半年；两倍B.半年；三倍C.一年；两倍D.一年；三倍【答案】 A15、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 C16、按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是（ ）。A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿
6、的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年【答案】 B17、(2019年真题)根据期货交易管理条例，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.10万元B.1万元C.3万元D.5万元【答案】 A18、根据期货交易管理条例，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证
7、金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。A.罚款10万元以上30万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C.罚款10万元以上50万元以下D.罚款1万元以上3万元以下【答案】 B19、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌需要满足的条件不包括（ ）。A.限于高新技术企业B.依法设立且存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算C.业务明确，具有持续经营能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】 A20、下列有关操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任中不正确的是（ ）。A.责令
8、依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款B.没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款C.单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告D.单位操纵证券市场的，并处1万元以上500万元以下的罚款【答案】 D21、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】 B23、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直
9、接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.【答案】 D24、关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（ ）。A.B.C.、D.、【答案】 A25、根据发布证券研究报告暂行规定，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。A.保密性B
10、.权威性C.中介性D.广泛性【答案】 D28、(2019年真题)证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的【答案】 C30、公司公开发行股票的定价方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。 A.利率期货B.货币期货C.欧洲期
11、货D.欧元期货【答案】 B32、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每( )A.1B.3C.6D.9【答案】 B33、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D34、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，A.3万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上20万元以下【答案】 C35、（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C36、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37、下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C38、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D3
