《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识练习题(十)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识练习题(十)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识练习题(十)及答案一单选题(共60题)1、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、以下对基金资产估值的基本原则说法错误的是（）。A.对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量B.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值C.如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对
2、前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确认公允价值D.对存在活跃市场的投资品种，估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用适用的估值技术确定公允价值【答案】 D3、下面关于风险的说法错误的是（ ）。A.风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体B.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等C.某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件D.风险识别是进行风险管理的后续工作【答案】 D4、下面关于证券业协会的组织机构表
3、述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。A.B.?C.?D.【答案】 B6、公募债券的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、以下属于国际金融监管体系的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、（2018年真题）开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。A.B.C.D.【答案】 B9、中国金融期货交易所是由( )共同发起设立的。A. B. C. D. . 【答案】 C10、（2020年真题）2018年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括（）A.、B.、C.、D.、
4、【答案】 A11、债券可附有一定的选择权条款，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括（ ）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较【答案】 A13、封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】 A14、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】 D15、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日
5、止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】 C16、下面关于全国中小企业股份转让系统说法不正确的是（ ）。A.属于场外交易市场B.可以采用无纸化的公开转让形式C.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务D.设立伊始，分设创新层和基础层两个层次【答案】 A17、下列关于信用增级机构的说法，正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19、金融期货的基本
6、功能有（）.I.套期保值；II.投机；III.套利；IV.价格转移A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】 A20、财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（ ）。A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股【答案】 B22、下列反映风险内在特性的概念有 （）A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、（ ）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】
7、 A24、下列关于股票的说法正确的是（ ）。A.股票属于资本证券，是一种现实的资本B.股票代表了股东对股份公司总资产的所有权C.股票是一种有价证券，其本身也有一定价值D.股东权利的转让与股票占有的转移同时进行【答案】 D25、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的（ ）三大部分。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、衍生证券投资基金不包括（ ）。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.灵活配置型基金【答案】 D28、（）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。A.中央
8、结算公司B.上海清算所C.中国结算公司D.证券交易所【答案】 A29、全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（），是社会福利网的最后一道防线。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、下列关于中期票据的说法，正确的是（ ）。A.中期票据的期限一般为1年以上、5年以下B.我国中期票据的期限通常为1年C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露【答案】 D31、以下关于存款准备金制度说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、（ ）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责
9、任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】 A33、（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。A.B.C.D.【答案】 B36、申请
10、证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）条件。A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、III、IV【答案】 B37、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）属于证券公司董事会承担的责任。A.B.C.D.【答案】 C38、下面属于风险管理的方法是（）。A.B.C.D.【答案】 D39、资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列（ ）材料。A.B.C.D.【答案】 D40、关于公司型基金，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、下列各个国际组织中，（）属于全球金融体系的主要参与者。A.国际交流发展计划B.世界知识产权组织C.国际货币基金组织D.国际战略研究所【答案】 C42、普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是（），类似于定期存款，只是利率高些。A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、基金信息披露义务人不包括（）。A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管人【答案】 B44、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术
