《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、下列关于涨跌幅限制与竞价申报的有效范围的说法中，错误的是（ ）。A.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制B.高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效C.涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘价x（1涨跌幅限制比例）D.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为10%【答案】 D2、关于股份有限公司责任的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】
2、 A3、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）不具备以下（ ）特点。A.B.C.D.【答案】 D4、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】 C5、下列属于财务风险的主要特征的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产企业的债权资产B.银行的股权资产企业的股权资产C.银行的债权资产企业的股权资产D.银行的股权资产企业的债权资产【答案】 A7、（ ）时间段为上海证券交
3、易所科创板开盘集合竞价阶段。A.9：159：25B.9：209：35C.9：209：30D.9：159：30【答案】 A8、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、证券交易所的法定代表人是（）。A.会员大会B.理事长C.监事长D.总经理【答案】 B10、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本【答案】 D11、港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A12、（2019年真题）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超
4、过该证券上市可流通市值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B13、以下债券不需要进行债券评级的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、（2018年真题）影响股票价格的政治因素一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、中国证券业协会依据行政法规、中国证监会的有关要求行使相关职责，其中不包括（ ）。A.负责场外证券业务事后备案和自律管理B.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理C.负责对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进
5、行事后备案和自律管理D.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理【答案】 C17、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）.A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IVD.III、IV【答案】 A19、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力
6、D.政府关系【答案】 C20、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反()等行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。A.年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】 C22、下列关于竞争性招标方式的具体竞标规则，说法错误的是（ ）。A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数B.一年（含）以下期限国债发行价格保留3位小数C.一年（不含）以上期限国债发行价格保留4位小数D.如无特殊规定，竞争性招标时间为招标日上午10:35?11:35【答案】 C23、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（）是股东名册的
7、必备事项。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】 D26、区域性股票市场的监管实施者是（）。A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会【答案】 A27、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、（ ）=期权价值变化/到期时间变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】 D29、中国证监会对基金机构的监
8、管包括对（ ）的监管。A.B.C.D.【答案】 D30、将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 D31、（2018年真题）证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】 C32、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】 D33、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不 小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200
9、股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】 A34、货币政策中介目标应依据（ ）标准选取。A.B.C.D.【答案】 B35、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】 C36、通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（）。A.股票价格的变动先于经济景气循环B.股票价格的变动与经济景气循环同时进行C.股票价格的变动晚于经济景气循环D.股票价格
10、的变动与经济景气循环无关【答案】 A37、我国银行间市场的债券结算采用实时（ ），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】 A38、（2020年真题）主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B39、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】 C40、（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、关于基金投资风格，下列说法正确的有() 。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、（2018年真题）我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值【答案】 B43、国债的竞争性招标方式包括（）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式【答案】 A44、在美国银行业的监管机构中，（ ）负责制定统一
