《2024年度内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D2、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（ ）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C3、下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【
2、答案】 C5、信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】 B7、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、某公司去年股东自由现金流量为15000000元，预计今年增长5%。公司现有5000000股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权
3、益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】 D10、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】 A11、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】 C12、企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A13、套利定价模型表明（）。A.B.C.D.【答案】 A14、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B15、了解客户的基本情况和要求包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【
4、答案】 A17、根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】 D19、下列关于VaR的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C20、下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D21、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】 D22、技术分析的类别主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、某公司某年度净利润10000万元，并
5、已知年初与年末发行在外的普通股股数均为50000万股，每股面值1元，每股市场价格为6元，应付普通股利7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】 C25、实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26、我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】 D27、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B28、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A29、老张是下岗工人，儿子正在上大学，且上有父母
6、赡养，收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险，由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B30、证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A31、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答
7、案】 B33、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】 B34、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】 C35、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B36、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问
8、业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B37、下列关于有效边界的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D39、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A40、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B41、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B42、下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C43、在公司证券中，通常将银行及非银行金
9、融机构发行的证券称为（ ）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】 D44、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】 B45、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C46、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】 C47、在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签
