《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、现代信用风险转移方法不包括（）。A.TRPB.辛迪加贷款C.信用关联票据D.信用远期协议【答案】 B2、按债券的发行主体分类，债券安全性最低的是（ ）。A.国债B.地方债C.金融债D.公司债【答案】 D3、M公司向Z证券公司缴纳保证金后，借入200万元买入L公司的股票。M公司这一行为属于（）。A.非信用交易B.融资交易C.融券交易D.转融通交易【答案】 B4、根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是()A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.P2P资产证券化【答案】 D5、
2、金边债券是指( )。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券【答案】 A6、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 C7、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。A.筹资与并购B.筹资与投资C.发行与回购D.投资于并购【答案】 B8、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是()。A.中国人民银行股份B.股份制商业银行C.证券公司D.大型商业银行【答案】 D9、投资股票等权益类产品
3、以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）?A.15B.20C.25D.30【答案】 D10、以下不属于基金的主要当事人的是（ ）。A.基金服务机构B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】 A11、下列关于债券报价的说法,，错误的是（）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成
4、交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】 A12、我国证券投资基金反映的是一种()关系A.信托B.担保C.债券D.股权【答案】 A13、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ ）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】 A14、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端
5、申购费用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C15、银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【答案】 A16、下面对证券交易的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17、（2019年真题）下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（ ）A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定【答案】 D18、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金
6、，其投资金额不得超过该只基金总额的30B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】 C19、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】 D20、 中小企业板块的设计要点在于()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、下面关于公司债券的说法错误的是（ ）。A.非公开发行公司债券必须进行信用评级B.对公司债券发行没有强制性担保要求C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定D.非公开发行公司债
7、券，募集资金用于约定的用途【答案】 A22、证券公司监督管理条例规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。A.证券经纪人证书B.经纪合同C.身份证D.产品说明书【答案】 A23、如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。A.20B.30C.40D.50【答案】 D24、不属于金融工程技术的应用的是（ ）。A.套期保值B.取消银行利率C.投机D.套利【答案】 B25、中小企业板块的总体设计，可
8、以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。A.运行独立B.法规独立C.代码独立D.指数独立【答案】 B26、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（）是股东名册的必备事项。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、证券账户的子账户包括（）。A.B.C.D.【答案】 A29、私募基金不可采用的组织形式包括（ ）。A.公司型B.合伙型C.契约型D.独资型【答案】 D30、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本
9、要素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D31、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】 B32、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。A.运行独立B.法规独立C.代码独立D.指数独立【答案】 B33、客户在委托买卖证券时，支付的（ ）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。A.过户费B.印花税C.佣金D.契税【答案】 C34、（2018年真题）设某股票报价为
10、人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币（）元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】 B35、关于港股通的说法中，有误的是（ ）。A.投资者参与港股通交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制B.上交所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在其指定网站公布额度使用情况C.投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收D.上交所
11、证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以上交所公布的时间为准【答案】 C36、下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、下列属于货币市场的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、下列不属于金融期货功能的是（ ）。A.套期保值B.价格发现C.规避风险D.投机【答案】 C39、封闭式基金的存续期应在()以上。A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年【答案】 D40、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（ ）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。?A.大型商业银行B.股份制商业银行C.证券公司D.中央银行【答案】 D41、下列关于基金资产估值责任的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【
