《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、基于期货经纪合同的责任由（）对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.期货公司和证券公司D.证券公司代理期货公司【答案】 A2、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、证券公司应当按照( )的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。 A.债券B.股票C.证券投资基金D.权证【答案】 C4、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、（2017年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（）
2、，并以书面和电子方式予以记载、保存。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案【答案】 D7、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。A.有限责任公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见
3、；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】 A8、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内部部门、人员或者特定对象D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】 B9、合伙企业与公司的区别主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、
4、【答案】 A10、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】 A11、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D12、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构
5、的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录【答案】 C13、 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、证券公司开展集合资产管理业务时，（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、我国的基金强制托管制度于（）年建立。A.1998B.2000C.2006D.2010【答案】 A16、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、上市公司公开发
6、行证券时，申请文件包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，需要做到的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.B.C.D.【答案】 D20、根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构【答案】 C21、（2016年真
7、题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。A. . B. C. D. . 【答案】 D23、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，处理措施正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、同自营业务相比，（ ）是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性【答案】 A26、上市公司重大资产重组管理办法属于（）层级
8、的规定。A.行政法规B.自律管理业务规则C.法律D.部门规章【答案】 D27、下列关于法律关系的说法，错误的是（ ）。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】 D28、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况
9、说明答案【答案】 A29、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会【答案】 A30、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 D31、下列说法，错误的是（ ）。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反中国证券登
10、记结算有限责任公司证券账户管理规则的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反上海证券交易委员会管理规则深圳证券交易委员会管理规则的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】 B32、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20B.25C.30D.35【答案】 B33、下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求B.业务规则放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人D.业务规则规定没有为可转换公司债券及
11、其他证券品种预留空间【答案】 B34、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。A.B.C.D.【答案】 D35、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ）。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】 D36、（2016年真题）财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。A.1B.2C.3D.5【答案】 B37、公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）A.公司管理者承担信义义务B.民事主体法律地位一律平
