《2024年度吉林省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度吉林省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度吉林省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 C2、()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。A.发行的银行B.政府的银行C.银行的银行D.人民的银行【答案】 C3、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权
2、条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利【答案】 D4、（2020年真题）关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。 A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动【答案】 C
3、6、证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】 A7、报价系统的理念是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、（2021年真题）不属于债券竞价方式的是（?）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】 A9、非参与优先股票的优先权体现在（ ）上。A.股息多少B.分配顺序C.获取收益D.认购新股【答案】 B10、（2021年真题）下列关于金融期
4、权主要功能的说法，错误的是（?）。A.套利策略受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具C.金融期权通过协议形成期权价格D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益【答案】 C11、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D12、下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、会员大会可以行使的职能不包括（ ）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举
5、和罢免会员理事、会员监事【答案】 B14、客户在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，下列属于交易费用的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10 1B.10 2C.20 1D.20 2【答案】 A17、股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为( )左右。 A.40%60%B.30%50%C.20%60%D.20%40%【答案】 A18、证券公司的监管制度包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、基金经注册后，
6、方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】 C20、（）年7月，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】 A21、下列（）公司可能会被强制退市。A.B.C.D.【答案】 A22、中央银行是“政府的银行”，下列选项中，不属于这一职能的具体表现的是（）。A.代理国库B.代理发行政府债券C.充当最后贷款人D.制定和执行货币政策【答案】 C23、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（）年的利息。A.1B.2C
7、.3D.5【答案】 A24、（2019年真题）下列关于信用增级机构的说法,正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、下列关于中国香港金融市场的说法错误的有（ ）。A.中国香港特别行政区实行与美元挂钩的联系汇率制B.香港联合交易所除了股票现货交易外，还提供债券、基金、房地产投资信托及衍生证券交易C.中国香港债券市场拥有统一规定的债券托管机构D.目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局（金管局）、证券及期货事务监察委员会（证监会）和保险业监理处（保监处）【答案】 C26、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 D27、（2018年真题）
8、编制指数股价的步骤有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为（）等类别A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、业界习惯上将企业债券划分为（ ）、（ ）、产业类企业债券三种。A.城投债企业债券；集合类企业债券B.城投债企业债券；项目收益债券C.可续期债券；项目收益债券D.可续期债券；集合类企业债券【答案】 A30、套期保值的基本做法是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于（ ）。A.
9、风险补偿B.风险转移C.风险分散D.风险对冲【答案】 A32、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；财政部和中国人民银行D.可上市流通；中国证监会和中国人民银行【答案】 B34、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（ ）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。A.发起人B.受托人C
10、.承销商D.服务机构【答案】 C35、（2020年真题）基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.不确定B.托管人随时确定C.管理人随时确定D.固定【答案】 D36、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】 C37、上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。A.9：00-12：00、13：00-16：00B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00C.15：00-15：30D.9：15-11：30、13：00-15：00【答案】 B38、关于封闭式基金，下
11、列描述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39、目前，可进行跨市场转托管的债券是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、国际货币基金组织总部位于（ ）。 A.华盛顿B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩【答案】 A41、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、上市公司存在（ ）情形的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D44、上海证券交易所规定首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（ ）。A.B.
