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1、2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案一单选题(共60题)1、（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。A.假借个人名义进行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营业务与经纪业务混合操作D.将自营账户借给他人使用【答案】 B2、收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】 A3、薪酬与提名委员会的主要职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5、证券投资顾问、证券分析师
2、离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（ ）解除之日起（ ）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.劳动合同；7日B.劳动合同；15日C.委托代理协议；10日D.委托代理协议；15日【答案】 A6、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。A.B.C.D.【答案】 D7、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决
3、议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】 B8、证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】 C9、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。A.1B.2C.3D.6【答案】 C10、国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、根据证券公司全面风险管理规范，全面风险管理体系应当包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C
4、12、公司法保护的是( )的合法权益。A.B.、C.、D.、【答案】 A13、按照证券公司分类监管规定，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣（ ）分。A.5B.2C.3D.1【答案】 D14、中国证券业协会的自律管理职能包括( )。A.、B.C.、D.、【答案】 A15、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（ ）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.证券公司内部审计业务D.融资融券业务【答案】 C16、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决
5、定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的【答案】 A17、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（ ）。A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】 D18、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、下面有
6、关公司设立方式的说法正确的是（ ）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】 D21、根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ()A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理D.曾任证
7、券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理【答案】 A22、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】 A23、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】 A24、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。A.B.C.D.【答案】 C25、甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时
8、于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.利用未公开信息交易行为D.欺诈客户行为【答案】 C26、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90B.80C.60D.50【答案】 D27、根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书
9、。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A29、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（ ）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为见证人员D.李明目前只申请开立了1个信用账户【答案】 A30、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证
10、券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C31、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ）A.B.C.D.【答案】 B32、（2018年真题）（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资
11、者买卖证券、期货合约罪【答案】 A33、有限责任公司在进行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，（ ）各自的购买比例。A.按照转让时各自的出资比例确定B.由第三方评估确定C.由董事会投票确定D.协商确定；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权【答案】 D34、作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。A.100；50B.100；100C.300；50D.300；100【答案】 C35、下列说法，错误的是（）。A.对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚
12、涉及的过户登记申请B.对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式【答案】 C36、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、证券公司
