《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、有限责任公司公开发行公司债券应当符合（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、下列关于公司形式变更的说法，不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（）。A.B.C.D.【答案】 A4、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相
2、近、方向相反的交易C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】 C5、证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 C6、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【
3、答案】 B7、关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。A.住所地证监局和中国证券业协会B.住所地证监局C.证券交易所D.中国证监会【答案】 A9、下列关于委托指令的说法，错误的是（ ）。A.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担B.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施C.客户发出的指令被证券公司委托系统或证
4、券交易所交易系统拒绝受理，则该委托仍视为有效委托D.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担【答案】 C10、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。A.一家B.四家C.两家D.三家【答案】 C11、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】 D12、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（
5、）A.B.C.D.【答案】 B13、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%【答案】 D14、证券公司柜台市场产品账户代码由（）为字符组成，前（）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（）位由阿拉伯数字和英文字母组成。A.12；2；10B.12；3；9C.12；4；8D.12；5；7【答案】 B15、下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权
6、机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】 B16、以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（）。A.90日B.360日C.60日D.180日【答案】 A17、证券自营业务的范围包括（ ）。 A.B.C.D.【答案】 C18、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、下列关于收购的说法，正确的有( )。A. B. C. . D. . 【答案】 C20、关于客户资产管理业务，下列说法正确的
7、有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A.3B.6C.9D.12【答案】 D22、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 B23、下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。A.董事会会议应
8、当制作会议记录，并可以录音B.董事会会议记录应当依法保存C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理【答案】 C25、科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受中国证券业协会自律管理。A.中国人民银行B.中国证监会C.财政部D.中国证券业协会【答案】 D26、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。A.80B.70C.60D.50【答案】 A27、（2016年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进
9、行检查的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.2B.3C.5D.10【答案】 C29、期货交易管理条例第五十七条规定，期货公司的股东有（ ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】 A30、根据中华人民共和国公司法，股份有限公司股东有权查阅（ ），对公司的经营提出建议或者质询。A.B.C.D.【答案】 A31、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，正确的是（ ）。
10、A.国家通过强制力来保障法的实施，不用按照程序B.只有犯罪行为，才会受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.国家强制力保障法律实施是法与其他社会规范相区别的重要标志【答案】 D32、(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】 C33、（2020年真题）根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司（）可以从事营销、客户帐户及客户资金存
11、管业务活动。A.合规管理人员B.技术人员C.证券经纪人D.柜台经办人员【答案】 D34、公司章程的（ ）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。A.相对记载B.任意记载C.绝对记载D.协商记人【答案】 B35、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A.3B.4C.5D.6【答案】 A36、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A37、(2018年真题)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。A.B.C.D.【答案】 C38、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。A. B. C. D. 【答案】 A39、证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（ ），有效防范洗钱风险。A.、
