《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（ ）工作。A.B.C.D.【答案】 D2、（2016年真题）下列关于证券交易的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的
2、异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买人和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D4、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】 A5、按照合伙企业利润分配和亏损
3、分担的原则，下列顺序正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D6、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，需要做到的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、(2018年真题)股份有限公司的股东大会分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、（2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 D11、下列有关国家强制力保障法律实
4、施的说法中，说法不正确的是（ ）。A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】 C12、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。A.“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制【答案】 B13、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员
5、和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】 D14、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载() 等事项。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】 C16、公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、股指期货包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（ ）A.自有资金不少于人民币20
6、亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.国务院证券监督管理机构规定的其他条件D.证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样【答案】 A19、(2019年真题)下列属于有限合伙人可以用于出资的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上20倍以下【答案】 C21、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审
7、查，并在自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10B.15C.20D.30【答案】 D22、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】 B23、按照证券公司内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.B.C.D.【答案】 C24、单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管
8、人员和其他责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。A.半年B.1年C.3年D.5年【答案】 D25、我国证券法规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.B.C.D.【答案】 C27、下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。 A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书的编号D.股东的出资日期【答
9、案】 A28、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。A.1B.2C.3D.4【答案】 B29、发行人定向发行应当符合（ ）关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。A.证券法B.公司法C.公众公司办法D.合伙企业法【答案】 C30、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（ ）的罚款。A.5万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.2000元以上2万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 A31、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.B.C.D
10、.【答案】 C32、下列关于基金运作方式的说法，正确的有( )。A. . . B. . C. D. . 【答案】 A33、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中正确的是（）。A.每届任期为3年B.每届任期为2年以下C.每届任期不超过3年D.每届任期3年以上【答案】 C34、承销商应当保留（ ）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。A.2B.3C.4D.5【答案】 B36、下列选项中，不正确的是（ ）。A.股份有限公
11、司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信息以纸质文件形式保存【答案】 D37、按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6【答案】 B38、我国公司法规定的公司特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39、根据公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下（ ）情形。A.B.C.D.【答案】 D
