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1、2024年度吉林省证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版一单选题(共60题)1、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（ ）。A.地方政府债券只能由财政部代理发行B.地方政府债券只能自行发行C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式【答案】 D2、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露的信息有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、股票发行监管制度包括（）。A.B.C.D.【答案】 B4、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（ ）
2、进行资产托管，由（ ）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人，基金投资人B.基金托管人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投资人【答案】 A5、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（ ）。A.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同B.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向
3、原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】 D6、在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（ ）个工作日内更改相应注册资料。?A.3B.5C.7D.10【答案】 B7、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券,在事先征求委托其持有该证券的证券公司意见后，可以按证券公司的意见行使对证券发行人的权利。这些权利主要有()A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、下列属于可以发行政策性金融债券的开发性金融机构的是（ ）。A.中国进出口银行B.中国
4、农业发展银行C.国家开发银行D.邮政储蓄银行【答案】 C10、按照商业银行个人理财业务管理暂行办法的规定，商业银行不可以提供的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、（ ）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债【答案】 B12、场内交易市场的特征是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（ ）。A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益【答案】 C14、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科
5、创板上市的上市条件不包括()。A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币500万元C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】 B15、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】 A16、中国证券业协会的宗旨包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、金融期权的四个基本功能不包括（ ）。A.套期保值B.价格发现C.投机D.消除风险【答案】 D18、证券公
6、司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】 B19、下面关于对于公司制证券交易所的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、沪深300指数成分股涵盖的行业包括( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D21、（ ）负责受理短期融资券的发行注册。 A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】 B22、最早出现的证券交易机构是由外商开办的()。A.B.C.D.【答案】 C23、下列
7、选项中，属于资本流出的是（ ）。A.外国对本国负债减少B.本国对外国的负债增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少【答案】 C24、政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。A.B.C.D.【答案】 D25、根据我国证券公司监管实践，以（ ）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。A.经济资本B.实收资本C.净资本D.账面资本【答案】 C26、（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（）开展资产证券化业务。A.购买资产证券化产品B.设立特殊目的载体（SPV）C.设立特殊资产池D.
8、成立资产管理计划【答案】 B27、关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】 C29、除息除权日通常为股权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。 A.1B.2C.3D.4【答案】 A30、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多
9、个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 C31、中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A.四B.二C.三D.五【答案】 A32、（2020年真题）做市商通过（）向市场提供流动性服务。A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价【答案】 A33、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（ ）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。A.3年B.5年C.7年D.10年【答案】 B
10、34、按照基金的（ ）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】 C35、资产证券化最早起源于()A.美国B.英国C.德国D.希腊【答案】 A36、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（ ）制度。A.T+2B.T+7C.T+1D.T+0【答案】 C37、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于()亿元人民币。A.20B.10C.5D.12【答案】 D39、按担保品不同，有担保证券可以分为( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 B40、以下关于股票的说法，正确的有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 B41、境内上市外资股又被称为（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】 A42、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C43、 基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】 A44、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D45、财政部代理发行地方政府债券，单一标位
