《2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、发行人定向发行后股东累计不超过（ ）人的，由全国股转公司自律审查。A.50B.100C.150D.200【答案】 D2、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A.员工B.经理层C.各业务部门、分支机构及子公司负责人D.风险管理部门【答案】 A3、下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求B.业务规则放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人D.业
2、务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间【答案】 B4、在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立( )。A. . B. C. D. 【答案】 B6、下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】 A8、审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（）名独立董事从事会计
3、工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】 B9、（2017年真题）上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。A.由发行人单方面确定B.由承销的证券公司单方面确定C.由国务院证券监督管理机构确定D.由发行人与承销的证券公司协商确定【答案】 D11、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（ ）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息
4、披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】 D12、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（）职责。A.B.C.D.【答案】 D13、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元【答案】 C14、 对
5、公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(?)A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监【答案】 C15、下列（）是资产管理合同必备内容。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（ ）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】 C17、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。A.
6、B.C.D.【答案】 D18、下列有关金融机构资产管理业务的表述中，说法错误的是（ ）。A.金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，应当符合金融监督管理部门规定的资质条件未经金融监督管理部门许可，任何非金融机构和个人不得代理销售资产管理产品B.金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务金融机构应当合理确定资产管理产品所投资寧产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定C.资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为封闭式资产管理产品
7、，并明确股权及其受（收）益权的退出安排D.未上市企业股权及其受（收）益权的退出日不得早于封闭式资产管理产品的到期日【答案】 D19、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、（2018年真题）（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪【答案】 B21、下列属于委托指令的具体形
8、式的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D22、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】 C23、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】 A24、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。A.信息告知B.损失补偿C.风险
9、警示D.适当性匹配【答案】 B26、(2018年真题)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、（2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、下列不属于证券自营业务特点的是( )。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性【答案】 D29、（2020年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确
10、的是（ ）。A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D.证券经纪人只能是自然人【答案】 B31、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 B32、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停
11、业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（ ）个工作日内办理注销登记。A.5B.7C.10D.12【答案】 B34、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律【答案】 D35、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（ ）个月到（ ）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件的措施。A.12；24B.12；36C.12；48D.12;60【答案】 D36、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）。A.双边法律关系与多边法律关系
