《2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规练习题(八)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规练习题(八)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规练习题(八)及答案一单选题(共60题)1、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。A.B.C.D.【答案】 D2、下列说法错误的是（）。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚
2、实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】 C3、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D4、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D5、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（ ）个工作日内向中国证监会报送有关资料。A.10B.15C.5D.20【答案】 C6、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。A.B.C.D.【答案】 C7、证券发行与承销管理办法属于（ ）。A.行政法规B.法律C.部门规章D.自律管理规
3、则【答案】 C8、（）对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。A.中国人民银行B.财政部C.国家外汇管理局D.中国证监会【答案】 C9、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）投资者进行推介和询价。A.网上B.网下C.内部D.外部【答案】 B10、按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿
4、或者吊销期货业务许可证；3;50【答案】 C11、(2019年真题)证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50【答案】 A13、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】 A14、按照证券业从
5、业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、下列有关法律关系的描述，错误的是（）。A.人与人之间的关系也是一种法律关系B.任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据C.社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系D.没有相应法律规定，就不受法律规范的约束【答案】 A16、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.1B.2C.3D.5【答案】 C17、下列可以成为背信运用受托财产罪
6、犯罪主体的是（）。A.律师事务所B.期货经纪公司C.会计师事务所D.自然人【答案】 B18、（2017年真题）荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配【答案】 C20、基金管理人、基金托管人有
7、承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（ ）。A.没收B.归入基金财产C.上缴国库D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有【答案】 B21、（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 C22、根据合伙企业法，有限合伙人不得以（ ）出资。?A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】 C23、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（ ）行为公开推介或者变相公开推介。A.B.C.D.【答案】 D24、非银行金融机构申请开展基
8、金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（ ）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 C25、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。A.出席会议的股东所持表决权的12以上B.出席会议的股东所持表决权的23以上C.全体股东所持表决权的23以上D.全体股东所持表决权的12以上【答案】 B26、下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。A.B.C.D.【答案】 A27、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（ ）。A.没收违法所得B
9、.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 C28、（2016年真题）股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】 A30、下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过的有( )。A. . B. C. . D. 【答案】 C31、在交易所上市交易的并经交易
10、所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、下列关于公司债券上市的说法，错误的是（ ）。A.债券发行额不低于人民币1000万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书【答案】 A34、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（ ）。A.证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部
11、门的反洗钱职责B.证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱内部控制制度C.证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责D.证券公司应当根据反洗钱工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级【答案】 C35、下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。A. B. C. D. . . 【答案】 D36、根据证券投资基金法，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B37、期货交易管理条例规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的【答案】 A38、下列关于客户沟通
