《2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、关于国家股，下列说法错误的是（）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收人纳人国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】 A2、我国政策性银行作为发行体,天然具备发行（）的条件,经中国人民银行核准后便可发行。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券【答案】 A3、以下（ ）不是指5Cs系统。A.还款能力B.抵押C.经营环境D.预算【答案】 D4、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人B.不享有公司表决权C.
2、股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发【答案】 B5、保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 C6、（2021年12月真题）下列关于债券交易的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】 C7、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。A.9：00-12：00、13：00-16：00B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00C.15：00-15
3、：30D.9：15-11：30、13：00-15：00【答案】 B9、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（ ）集中登记存管、结算。A.中国人民银行清算中心B.中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券交易所【答案】 C10、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（ ）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】 D11、（2018年真题）股票
4、的市场价格总是围绕其（）波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值【答案】 A12、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】 A13、沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。A.5B.8C.10D.15【答案】 C14、下列关于SHIBOR的说法，不正确的是（）。A.由中国人民银行于2007年开始试运行B.属于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮助金融结构提高自主定价能力【答案】 D15、证券交易所的债券交易价格
5、按竞价的方式进行，竞价方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、（2021年真题）下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、国务院证券监督管理机构根据证券法依法履行职责，有权采取下列哪些措施（ ）A.B.C.D.【答案】 D18、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（ ）。A.仅需要填写分销价格和数量B.需要填写分销价格、数量和加盖公章C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章D.需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押【答案】
6、 D19、世界上第一个股票交易所位于()A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹【答案】 D20、市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、（）等因素。A.利率水平B.金融体制或管理C.通货膨胀D.市场交易机制或市场模式【答案】 D21、（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、 中小企业板块的
7、设计要点在于()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（ ）。 A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股【答案】 D25、（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（ ）。A.中国人民银行B.国务院C.财政部D.中国人民检察院【答案】 A27、A借给B100元，约定以10%的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】 D28、IDR是（ ）的简称。A.国
8、际存托凭证B.中国存托凭证C.美国存托凭证D.全球存托凭证【答案】 A29、2020年3月1日起，我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法，错误的是( )。A.证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册B.证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容C.发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断D.证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质审查【答案】 D30、证券公司
9、申请IB业务的资格条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、可转换债券和可分离债券的区别有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、基金起源于( )。 A.英国B.日本C.德国D.美国【答案】 A33、下列属于金融衍生工具特征的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、下列全球金融体系参与者中不包含在其他金融公司的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券
10、市场非证券金融市场【答案】 C37、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.、 B.、C.、D.、 【答案】 C38、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同B.信用利差反映了不同违约风险的风险溢价C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率通常比较小D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】 A39、下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。A.B.C.D.【答案】 C41、（2018年真题）（）是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】 C42、（2018年真题）1981年后，我国发行的国债品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B43、货币市场基金管理暂行规定中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（ ），并应当（ ）进行收益分配。”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】 C44、各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买 （）投资于证券市场。A.、B.、C.
